2014年环境行政处罚案卷评查方案.docVIP

2014年环境行政处罚案卷评查方案 案卷选择 省环保厅从环境行政处罚案件办理信息系统中抽取参评单位2014年2件处罚案卷（原件，复印件无效）参加评查。 评查程序 1. 将各市评查人员分组进行互评（不参评本地区案卷）；每组安排省环保厅人员参与评查。 2. 各组对照评分标准进行案卷评查，计算得分，填写案卷评查单，并由评查人员签名确认。 3. 各组组长组织小组成员对评分中疑难、模糊问题进行讨论，对得分情况进行复核，并由复核人员签名确认。 4. 将评查结果反馈被评查单位，由被评查单位代表签名确认。 5. 确认案卷成绩，通报评查结果。 其他材料准备 案卷请附以下证明材料，未提供的视为没有： 1. 案件涉及的自由裁量文件（文件内容较多的可提供与案件相关的页）。 2. 行政处罚信息公开的网页截图。 3. 案件涉及多个违法行为分别进行处罚的，提供未被抽到案卷的处罚决定书或责令改正违法行为决定书。 4. 案件移送公安机关的，请提供相关的移送材料及公安机关受案文书。 评查结果 案卷评查结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。案卷总分在90分（含）以上为优秀、80—89分为良好、60—79分为合格、59分（含）以下为不合格。 附件1： 案卷评查单 被评查单位 总分 案卷编号 实体分 案卷名称 卷面分 案件类型 存在问题及建议 评查人员签名、日期 复核意见 复核人员签名、日期 被评查单位意见 被评查单位代表签名、日期 备注 案卷总分=实体分+卷面分。 评分标准及实体分、卷面分详细得分情况附后。 实体评查评分标准 评审说明： 1.出现下面任一项情形的属于错案，扣50分。 2.与其中任一项表现情形相吻合的，在序号处打“√”（找不到合适的表述请在相应评查项目的“其他”项前打“√”）并在审核栏说明具体情形，。 序号 评查项目 错案表现形式 审核 复核 1 执法主体 1.以非法定处罚主体的名义实施行政处罚（如以环保部门内设机构的名义、以非法定授权机构的名义、受委托的环境监察机构以自己的名义）。2.超越法律授权实施行政处罚。3.行政处罚决定书、责令改正违法行为决定书没有加盖环保部门印章。4.持有中国环境监察证或者其他行政执法证件调查取证的调查人员少于两人。5.其他。 2 违法主体认定 6.处罚决定书中的当事人与证据材料所指向的违法主体名称不完全一致。7.对个体工商户的处罚，在处罚决定书中未以经营者作为当事人，而以个体工商户经营字号等作为当事人。8.同一案件不同文书中的当事人名称不一致，且无合理解释。9.行政处罚决定书的当事人与实际履行处罚决定的主体名称不一致，且无合理解释。10.其他。 3 违法事实认定 11.处罚决定书中认定的违法事实与证据材料所指向的违法事实不符合。12.决定书中对违法事实认定的描述与适用的法律条款不符。13.主要证据不足以证明当事人的违法事实（如孤证；因证据取得的方式、手段、途径不符合法定要求，导致主要证据失效；卷内证据不符合法定形式，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效）。14.其他。 4 法律适用 15.无法律、法规、规章依据或依据的条款已失效。16.处罚决定中未列出所依据法律、法规或者规章的相应条款。17.处罚决定超出法定处罚种类。18.无法定减轻处罚情节，处罚决定超出法定幅度范围。19.其他。 5 处罚程序 20.处罚决定日期早于调查取证或事先告知日期。21.作出处罚决定前，没有证据证明已告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人陈述、申辩权利。22.符合法定听证条件，没有证据证明已告知当事人听证申请权，或者当事人申请听证未举行听证的。23.没有证据证明已依法送达了处罚决定等法律文书。24.因当事人申辩加重处罚。25.其他。 合计得分 　　 调查询问笔录 得分项： 1、环保部门名称、文书名称。（1分） 2、询问的起止时间、地点。（1分） 3、询问人、记录人基本信息。（2分） 4、被询问人的基本信息。（2分） 5、向当事人出示执法证件、表明身份的记录和当事人的确认记录。（2分） 6、告知当事人申请回避权利的记录。（2分） 7、询问内容与涉嫌违法行为相关、记录详实。（4分） 8、被询问人对笔录的审阅确认意见和逐页签名、日期。被询问人拒不审阅确认或者拒不签名的，有记录人的注明。（2分） 9、询问人、记录人的逐页签名、日期。（2分） 10、修改处有被询问人签名或者压指印。（1分） 11、无空行，空白处注明“以下空白”或者划有斜线。（1分） 20