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内部审核报告（首页） 编号： 审核目的： 1、了解本院各部门质量管理体系运行以来的状况，及实施的有效性、符合性,查找各部门体系试运行中存在的问题，以便整改。 2、确定学院是否可以向认证机构提出认证审核。 审核范围：本院质量管理体系所涉及的所有部门、场所。 审核依据： 1、国家教育部的相关法律法规、高职高专人才培养工作水平评估指标等。 2、ISO9001：2008标准。 3、本学院编制的质量管理体系文件。 审核日期：2015.4.1～4.3 受审核部门：管理层、10个行政处室部门、5系3部 审核组长：顾静 审核员：（见审核实施计划和附件） 审核综述（包括审核计划实施情况，存在的主要问题，体系运行的有效性、符合性结论）： 根据审核实施计划的安排，我们于2015年4月1日～4月3日对本学院已建立的质量管理体系情况进行了一次全面的审核，现场审核共进行了三天时间。本次审核由 顾静担任组长，审核组成员分为四个小组开展审核工作组；审核组所有的成员均经过内审员培训，具备内审员资格。本次审核的四个小组，按工作分配，分别承担本次审核工作，审核员的配置考虑了审核的公正性（也即审核员不能审核自己及本部门的工作），本次审核的部门包括全院质量管理体系涉及的所有部门。 根据审核计划的分工，内审组的成员针对所分配的任务，在审核前做了充分的准备工作，分别编制了审核检查表，在现场审核时审核员依据ISO9001：2008质量管理体系要求、本学院编制的质量管理体系文件、适用的法律法规要求等；采取与被审核部门的有关人员进行交谈，抽查记录，以及现场检查各项工作实施和控制情况等方式，对学院质量管理体系涉及到的所有部门及要求进行了审核。 在审核中我们可喜地发现学院各部门的ISO9001工作做得比较好的地方，主要如下： 1、各部门对待这次内审工作都很重视，能够认真对待。特别是在审核前，对照审核计划及要求，认真学习、理解ISO9001标准对本部门的工作要求，事先做好审核准备，配合审核组的工作，使本次审核能够顺利地进行。 审核组长：顾静 管理者代表批准：缪凯歌 共 6 页 第 1 页 内部质量审核报告（续页） 2、通过前期的ISO9000标准的引入，学院在制度建设方面，学院已经在总结管理实践的基础上制订了教学管理制度、学生管理制度，而且这些制度是能够有效实施的。除此以外其他部门也制订了相应的规章制度，这反映了学院在管理上已经走上了制度化、规范化的道路。 3、经过示范校建设等工作，学院各部门在工作中已经有了保留工作痕迹（记录）的意识，因此在审核中需要的证明材料、佐证都能提供。 4、在这次审核中，总体感觉学院各部门工作是努力的，在示范校建设工作成绩是卓著的，成果也是斐然的。有着非常好的社会声誉。 在肯定了学院成绩的同时，我们在审核中也发现了一些问题，主要如下： 本次审核共发现了不符合35项，严重不符合项2项，另外还有观察项7项，我们已经以《不符合报告》的形式给出。其中还存在一些部门存在的共性的问题。 各部门存在的共性的问题： 1、关于质量目标：在ISO9001标准中5.4.1明确规定了要有质量目标并且要求分解落实到各部门，我们学院在建立质量管理体系时已经根据标准的要求制定了学院的总质量目标，并写入《质量手册》中，在体系运行之初后也将各部门ISO9000工作要求以文字的形式提出了，其中有一项就是关于质量目标的分解，有些部门对这项工作也没有好好考虑，更有制定的目标低于学院总目标的，对于目标完成的情况也没有统计。但从ISO9001审核的角度，衡量一个单位的管理是否有效，主要就是看其自己制定的质量目标完成得如何，所以这也是外审中每个部门的必查项，而这也正是我们各部门工作的弱项，内审后要求重点整改。 2、有关文件管理工作： 体系运行初就给各部门提出要求，整理本部门的文件，列出《部门文件清单》，提交党政办备案，到这次内审时，还有部门没有提交党政办备案。 各部门对目前学院管理制度、ISO900文件中的规定和要求不清楚。 3、关于记录管理工作： 这是在审核中发现的各部门普遍性存在的不足，虽然要求提供的记录都能提供一些，但提供的记录存在如下问题： 共 6 页 第 2 页 内部质量审核报告（续页） （1）各部门的工作记录填写不完整，有漏项、没签名。 （2）有些工作做后没有记录； （3）记录表格的使用和管理要求有统一标识（编号）。目前的记录都没有编号的。各部门也不能提供本部门在用记录表格的清单。（体系运行初就提出要求的） （4）记录的整理归档不规范，查找起来比较麻烦。外审中要求提供记录的时间是3分钟，如果在3分钟内不能提供记录，就视同没有记录。 （5）有些记录体现在个人的本本上，如果人员离开部门或工作调动，记录也将跟随人员丢失，就不能体