证券交易第三章特别交易事项及其监管.docVIP

第三章　特别交易事项及其监管 本章主要考点　　1.掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。　　2.熟悉回转交易制度。　　3.熟悉股票交易特别处理规定。　　4.熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。　　5.掌握开盘价、收盘价的产生方式。　　6.熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。　　7.掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。　　8.熟悉证券交易异常情况的处理规定。　　9.熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。 　　10.熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。　　11.掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。　　12.熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。 第一节　特别交易规定与交易事项 　　一、特别交易规定　　（一）大宗交易　　大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。　　1.上海证券交易所大宗交易（掌握） 进行大宗交易的条件 （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；（2）B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于30万美元；（3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；（4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元；（5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低于100万元人民币。 大宗交易的时间 上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报；每个交易日15:00～15:30，证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。 　　【例1·单选题】上海证券交易所规定，（　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。　　A.基金大宗交易　　B.B股　　C.国债及债券回购　　D.A股 『正确答案』D 　　【例2·多选题】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（　）。　　A.9：25～11：30　　B.9：30～11：30　　C.13：00～15：30　　D.13：00～15：27 『正确答案』BC 　　▲大宗交易的申报　　大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 意向申报 包括：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。 成交申报 包括：证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。 　　 当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报。　　 大宗交易成交价格的确定 有涨跌幅限制证券 由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 无涨跌幅限制证券 由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 　　 买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其证券代码、成交价格和成交数量必须一致。　　 大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。　　【例题·多选题】以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（　）。　　A.证券代码　　B.证券账号　　C.交易价格　　D.买卖方向 『正确答案』ABD 　　 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。　　 每个交易日大宗交易结束后应公布的信息 股票和基金大宗交易 公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息 债券和债券回购大宗交易 公告证券名称、成交价和成交量等信息 　　【例题·单选题】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。　　A.5%　　B.10%　　C.15%　　D.30% 『正确答案』D 　　2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务（掌握）　　协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。　　（1）下列交易可以通过协议平台进行： 　　①权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；　　②债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；　　③专项资产管理计划收益权份额协议交易（“专项资产管理计划协议交易”）；　　④交易所规定的其他交易。　　（2）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以