2015年质量管理体系注册审核员考试按条款审核思路.docVIP

条款审核思路与方法 标准答题格式一： 答：应根据GB/T19001-2008标准中条款要求的内容编制的检查表对XXXX过程进行审核。 注1：必须写这句话！ 注2：考试时千万不要使用表格！ 1）在主管部门查全条款中的内容 （标准内容+抽样+调查方法）。 2）到与条款内容相关的部门查有效性 示例一：如何根据GB/T19001-2008标准，审核产品防护过程？ 答：应根据GB/T19001-2008标准中7.5.5产品防护要求的内容编制的检查表对产品防护过程进行审核。必须写这句话！ 一、到主控部门去审核 1、与部门领导交谈；了解组织的产品生产流程，确定哪些场所部门与产品有些场所部门与产品有关？ 2、与部门领导交谈；了解对采购产品、过程产品和最终产品如何实施防护的？各抽与采购品、过程品、最终品有关的2-3个场所观察 3、抽查：产品有关的场所2-3个，观察搬运过程的防护；了解产品（含采购品、半成品、成品）搬运过程是如何实施防护的？ 4、抽3-4个包装工序观察产品包装防护状况；了解产品（含采购品、半成品、成品）包装过程是否满足产品防护要求？ 5、抽2-3个仓库，各抽2-3个产品看贮存过程产品防护状况；了解产品的贮存、防护情况； 6、抽2-3个，看现场交付的防护情况；了解产品在交付过程中是如何进行产品防护的？ 7、抽3-4个产品，查看产品防护标识；了解产品防护标识是否齐全 二、到相关部门去审核 1、到相关部门（检验部门）抽3-4个正在检验的产品，看产品的防护状况；了解检验部门在检验过程中是如何做好产品搬运、包装、贮存的防护？ 2、到相关部门（采购部门）抽5-6项采购件，观察产品的防护状况；了解采购、供应部门对采购产品是如何做好产品搬运、包装、贮存、交付保护的？ 3、抽2-3个车间，各抽1-2个产品现场观察产品防护状况；了解生产车间是如何做好产品生产过程搬运、贮存、包装防护的？ 4、抽2-3个产品，到仓库观察防护状况；了解销售部门是如何做好产品搬运、标识、贮存过程产品防护的？ 标准答题格式二： 答：这样审核不符合标准。 因为这样的审核没有覆盖GB/T19001-2008标准中XXXX条款的全部要求，审核员结论下的太早。 如果我去审核应按如下编制审查表中的方法和内容继续进行审核。 （注：必须写以上三句话） 一）到主控部门（销售部）去审核： （标准内容+抽样+调查方法）。 二）到相关部门去审核： 示例二：在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容? 答：这样审核不符合标准。 因为这样的审核没有覆盖GB/T19001-2008标准中8.2.1顾客满意的全部要求，该审核员结论下的太早。 如果我去审核应按如下编制审查表中的方法和内容继续进行审核。（注：必须写以上三句话） 到主控部门（销售部）去审核： 与部门领导交谈；了解确定什么方法收集顾客满意信息的？ 抽5-7份顾客满意信息，查分析记录；了解收集顾客满意信息后，是否进行了对顾客满意信息的分析？分析中采用什么统计技术？ 抽3～4份顾客满意信息，查利用改进的证据，看改进的结果记录；抽3～4项改进内容，查改进效果；对收集、分析的顾客满意信息是否利用该信息进行了改进？改进效果如何？ 到相关部门去审核： 1、抽3-4个部门与部门领导交谈；到相关部门了解如何获得顾客满意信息的？ 2、抽3～4项顾客满意信息到相关部门观察改进状况和改进结果；了解收集到的顾客满意信息利用改进是否落实？ 依据GB/T19001—2008标准，如何审核“顾客沟通”？ 答案： 应根据GB/T19001-2008标准中条款要求的内容编制的检查表对XXXX过程进行审核。 到主控部门去审核： 1、与主管领导交流，了解组织是否采用适当的方式与顾客沟通？ 2、与主管领导交流，了解产品的信息如何传递？ 3、与主管领导交流，抽查3～5份沟通、处理记录，了解如何处理顾客的问询、合同和订单？ 4、与主管领导交流，抽查3～5份纠正措施，了解组织如何处理顾客的反馈？ 到相关部门去审核： 到与顾客有联系的部门，抽查3～5份实施纠正措施到记录，验证纠正措施实施的有效性。 依据GB/T19001—2008标准，如何审核“文件控制”。 答案及评分标准： 应根据GB/T19001-2008标准中条款要求的内容编制的检查表对XXXX过程进行审核。 到主控部门去审核： 1、与主管领导交谈，查文件控制程序，了解是否制定了文件控制程序？ 2、抽查3～5份文