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研究领域：制度经济学 制度内生与经济增长：基于交易成本的分析 摘要：交易成本的存在使人们在竞争时会产生额外的损失，而制度的出现会使这个损失发生变化。本文从人们相互竞争的过程出发，探讨了制度出现的原因及其对经济产生的各种影响。本文还从制度对经济影响的不同绩效区分了“好”“坏”制度，并分析了现实中“坏”制度产生的原因。最后，将制度因素引入增长模型，分析制度与增长的关系，并做了总结。 关键词：交易成本 制度 “坏”制度 增长 Endogenous Institutions and Economy Growth Analysis base on transaction costs Abstract： Because of exist of transaction costs, people will make added loss in competition, but appearance of institution can affect this loss. This text start with the process of competition, discuss the reason of appearance of institution and effect for growth. This text differentiates the “good” institution and “bad” institution by its performance, and analyzes the origin of bad institution. At last, we import the institution factor to growth model for analysis of relation of institution to growth, and make a summary. Key Words: transaction costs institution bad institution growth 一、导言 对于制度和经济增长之间的关系，经济学界的认识大致可以分为三类。 第一类，制度是个不太重要的外生变量。在Solow(1956)的新古典经济增长模型中，技术因素与制度因素均作为外生变量出现。作为新古典增长模型的继承与发展，在Romer(1986.1990)和Lucas(1988)的内生增长理论中，技术被发展为一个决定经济增长的内生变量，但制度因素依然扮演着Solow（1956）模型中的一个小角色。对制度的这种看法可以说是当今内生增长理论的传统的且主流的观点。 第二类，制度变迁是经济增长的原动力，技术进步是制度变迁的必然结果，持这种观点的是新制度学派。在这个观点下，新制度学派还可分为两派：从产权与外部性入手来分析制度与经济增长的关系，即新制度学派的主流意见，代表人物有Coase(1937.1960)和North(1973.1981.1990)等；另一派是杨小凯与黄有光（1999）建立的新兴古典经济学，他们从交易费用与分工入手来研究制度与经济增长之间的关系，认为制度的好坏决定交易费用的大小，交易费用的大小决定分工的水平，从而决定经济增长的水平。 第三类，制度与技术相互作用、互为促进，共同影响着经济的增长，代表人物有Matthews(1986)等。 那么，究竟什么是制度呢？根据青木昌彦(2001)的分法有三种定义。第一种认为，制度就是生活中的一些重要的组织机构，如政府、法庭、企业等。第二种定义将制度视为社会规则的总称。如：“制度可以被定义为对人类重复交往所做的法律的，行政的和习惯的安排。”（斯维托扎尔·平乔维奇1990）。第三种认为制度是社会博弈中每个参与者作出的均衡策略的总称。 本文的制度观是以第三种制度观为基础发展出来的。并认为，制度是社会博弈中均衡策略的总括，它的出现减少了经济中因为信息交流不完全而产生的额外损失，它是人们在不同环境约束下为了使自身效用最大化而相互竞争所达到的一种动态均衡状态。这种均衡策略的集合就是制度，在现实生活中，就表现为习俗、法律等等，也就是第二种North(1900)所描述的那种制度。 对内生制度与经济增长关系的研究，是最近几年才出现的。Eicher（2003）从产权入手，以RD模型为基础，将制度的质量表示为制度建立者数目（文中为从事产权保护的律师数量）与市场容量（文中为该经济中的人数）的函数。刘群锋和胡适耕（2005）则将制度作为对人努力程度进行刺激的一个因素，但并未对制度进行描述。按其思路，他们对制度的定义应该是前文中提到的第二类定义。潘士远（2005）以Romer的RD模型为基础，从专利制度出现的时间入手研究内生制度。从目前作者所检索的文