如何有效考取金融證照以提升就業競爭力.pptVIP

* 國際證照之取得（四） 　　CIIA 　　CFA 　　CFP 全名 Certified International Investment Analysts Chartered Financial Analyst Certified Financial Planner 主辦單位 The Association of Certified International Investment Analysts (簡稱ACIIA) Chartered Financial Analyst Institute (簡稱CFAI ) Financial Planning Standards Board (簡稱FPSB) 成立時間 2000年 1963年 1990年 全球人數 約4千人 約9萬多人 約11萬多人 台灣人數 13人 約200人 585人 * 國際證照之取得（五） 　　CIIA 　　CFA 　　CFP 主要通行 地區 　　歐洲 　　美國 　　美國 對會員國當地文化與法規之尊重 經認證過之會員國當地測驗可抵免其初階測驗 會員國當地測驗無法抵免任一階段之測驗 會員國當地測驗可以抵免部分測驗 命題方式 全球統一 　全球統一 非全球統一 測驗與訓練 之結合 應試人可自行 準備 應試人可自行準備 應試人必須參加 訓練課程方可應試 測驗使用 語言 英文 　 英文 中文 * 國際證照之取得（六） 　　CIIA 　　CFA 　　CFP 科目保留年限 五年(自科目通過之日起計算) 七年內必須完成三階段測驗 五年(自科目通過之日起計算) 測驗舉辦頻率 一年兩次(進階測驗) 每年3月 9月 Level I ： 一年兩次 每年6月 12月 Level II III ： 一年一次 每年6月 一年兩次 每年3月 9月 證書簽署單位 The Association of Certified International Investment Analysts (簡稱ACIIA) Chartered Financial Analyst Institute (簡稱CFAI) 台灣理財認證協會 * 國際證照之取得（七） 　　CIIA 　　CFA 　　CFP 授證條件 1.通過CIIA測驗 2.為證券分析協會之會員 3.有三年財務分析、投資、資產管理等領域之工作經驗(通過測驗後五年內之經驗亦可計入) 4.遵守ACIIA發布的職業行為準則與道德規範 1.通過CFA測驗 2.為CFAI之會員 3.具備三年與投資決策過程的收集、評估及應用金融、經濟和統計資料相關工作經驗 4.簽署職業行為準則同意書 5.提交三封推薦信送CFAI審核 1.通過CFP測驗 2.為台灣理財認證協會之會員 3.有三年合格之相關工作經驗 4.簽署遵守職業道德行為準則 規範同意契約 5.自2007年起， 須具學士學位方可授證 * 國際證照之取得(八) 　　CIIA 　　CFA 　　CFP 測驗內容 測驗時間 進階測驗(含Exam I Exam II) Exam I (3小時) 1.財務管理 2.經濟學 3.財務會計及財報分 4.析權益證券之評價與分析 Exam II(3小時) 5.債券評價與分析 6.衍生性商品之評價與分析 7.投資組合管理 Level I Level II涵蓋範圍均相同(Level I ： 6小時； Level II： 3小時) 1.資產評價與衍生性商品 2.財報分析及企業融資 3.職業道德 4.數量分析 5.經濟學 6.投資組合管理 Level III (3小時) 7.投資組合管理與經濟學 8.資產評價與衍生性商品 9.職業道德 10.數量分析 1.基礎理財規劃 (3小時) 2.風險管理與保險規劃(2小時) 3.員工福利與退休金規劃(2小時) 4.投資規劃(3小時) 5.租稅與財產規劃 (2小時) 6.全方位理財規劃 (6小時) * 國際證照之取得(九) 　　CIIA 　　CFA 　　CFP 應試 資格 國內證券分析人員測驗合格且為分析協會會員 1.具學士學位(不限科系) 2.無學士學位者，應具至 少四年合格之工作經驗 必須先完成台灣理財認證協會所規定之專業課程(必須在FPAT授權之專責教育機構上課) 如有相關學位或資格可予抵免部分訓練課程。 * 國際證照之取得(十) 　　CIIA 　　CFA