居民收入分布及其变迁统计研究.pdf

摘 要 居民收入分布（Income Distribution ）是反映居民收入和财富分配结构状态、变化 趋势最重要的概念之一，是经济发展过程中收入和财富分配结果的表现，是定量研究 居民收入分配问题的基础。统计学意义上讲,居民收入分布是指不同收入水平与相应人 口比重之间的统计规律或函数形式，最常见的居民收入分布表现形式是收入分布函数 （Cumulative Distribution Function ，简称 CDF ）和收入密度函数（Probability Density Function ，简称 PDF ）。如果能合理估计居民收入分布，则几乎可以掌握居民收入分配 的全部信息，就能清晰地描述居民收入分布的结构和规律。 非参数统计（Non-parameter Statistics ）方法主要分为传统非参数统计方法和现代 非参数统计方法。其中，传统非参数统计方法主要是基于秩的、以检验为主的非参数 统计推断，需要假设居民收入服从某些分布形式，并通过非参数检验进行判断和选择。 现代非参数统计方法主要是指近二三十年发展起来的非参数回归、非参数密度估计等 方法。现代非参数统计方法中的核密度估计方法，能够在总体收入分布未知的情况下， 尽量从数据本身来获得所需要的信息，估计居民收入分布。 论文研究目的。在居民收入分布未知的情况下，基于现代非参数统计方法中的核 密度估计方法对估计居民收入分布、测度居民收入分布变迁、分解影响居民收入分布 变迁的因素方法进行拓展和创新，并将所有方法应用到我国实际问题研究中。具体包 括： （1）对比研究估计居民收入分布的参数统计方法、传统非参数统计方法与现代非 参数统计方法； （2 ）研究居民收入分布的现代非参数方法中核密度估计方法； （3 ）研究并提出测度居民收入分布变迁的相对分布方法； （4 ）构建影响居民收入分布变迁因素的点分解和区间分解的非参数统计方法； （5 ）基于本论文拓展和创新的现代非参数统计方法，使用微观数据，对我国居民 收入分布及其变迁进行实证分析。估计我国居民收入分布、测算我国居民收入分布变 迁过程，分解和测度影响我国居民收入分布变迁的增长因素和分配因素，分析我国居 民收入分布变迁的经济意义； （6 ）将拓展和创新后的现代非参数统计方法应用到我国中等收入问题研究中。静 I 态标准和动态标准相结合，估计我国中等收入群体比重及其变化趋势，对影响我国中 等收入群体比重变化的增长因素、分配因素以及标准线变动因素进行分解和测度。 论文理论、方法基础与创新。综合对比居民收入分布的各种估计理论和方法，分 析各种估计方法的特点，指出核密度估计方法在估计居民收入分布中具有的不可替代 的优势，提出居民收入分布核密度估计方法的改进及其步骤，在计算机上通过 R 语言 编程实现。这部分内容构成本论文的理论和方法基础，由此形成本论文力图创新的第 一个方面内容。 论文特色和研究重点、难点与创新。突出居民收入分布的现代非参数估计方法是 本论文的显著特色，居民收入分布估计、居民收入分布变迁测度、影响收入分布变迁 的因素分解等方法研究，成为本论文的核心内容。其一，提出居民收入分布变迁的非 参数测度方法，完整阐述其经济含义。通过收入相对密度函数取值变化，测度不同收 入水平下人口比重的变动情况，通过收入相对分布函数取值变化，测度不同收入区间 累计人口比重的变动情况；其二，发现和描述了居民收入相对分布不动点现象，并在 研究中加以分析运用；其三，基于收入相对密度和收入密度函数，通过引入补偿的居 民收入密度曲线，提出并构建居民收入分布变迁因素的系统分解方法（包括点分解和 区间分解），可以分解任何收入水平下或收入区间内影响居民收入分布变迁的增长因 素、分配因素和标准线变动因素及各自的影响效应，实现静态分解和动态分解的结合。 这部分内容构成本论文的研究重点和难点，也是现代非参数统计方法在居民收入分布 研究中的拓展和创新，是本论文力图创新的第二个方面内容。 论文实践特色与创新。使用微观居民收入调查数据，将本论文拓展和创新后的非 参数统计方法应用到我国居民收入分布和中等收入问题研究中。估计我国居民收入分 布、测算我国居民收入分布的变迁过程、分解和测度我国居民收入分布变迁的影响因 素；对我国中等收入群体含义和界定标准进行系统梳理，基于中等收入群体的静态标 准和动态标准，对中等收入者群体进行比重测算、变迁分析和影响因素分解