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第5章 工程索赔管理 索赔存在于任何领域，但是工程领域的索赔是最多的。在整个项目管理中索赔管理是高层次的、综合性的管理工作、索赔管理不仅能追回损失，而且能够防止损失的发生，还能够极大地提高合同管理、项目管理和企业管理水平。索赔处理是指承包商的索赔管理工作过程，包括索赔机会搜寻、索赔理由、索赔的证据、起草索赔报告等。索赔工作过程必须符合合同的规定，必须贯穿在承包商的整个项目管理系统中。 一、索赔管理 1．索赔的概念 “索赔”这个词已越来越为人们所熟悉。仅从字面意思看，索赔即索取赔偿。工程索赔是在工程合同履行总，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出索赔要求。工程中索赔不仅有索取赔偿的意思，而且表示“有权要求”，是向对方提出某项要求或申请（赔偿）的权利，法律上叫做“有权主张”。索赔是合同和法律赋予的基本权力。对承包商来说，索赔的范围更为广泛。一般只要不是承包商自身责任造成工期延长和成本增加，都可以通过合法途径与方式提出索赔要求，主要包括三大类情况： （1）业主或业主代表违约，未履行合同责任。如未按合同规定及时交付设计图纸造成工程拖延，未及时支付工程款。 （2）业主行使合同规定的权力，如业主行使合同赋予的权力指令变更工程，暂停工程施工。 （3）发生应由业主承担责任的特殊风险事件。如事先未能预料的不利的自然条件，其他方面干扰工程实施的情况，恶劣的气候条件，与勘探报告不同的地质情况，国家法令的修改，物价上涨，汇率变化等。 对此，承包商按照合同有权获得相应的补偿。如果没有及时得到业主（或业主代表，或工程师）的确认和业主给出支付承诺，或双方尚未达成一致，承包商就可以以正式函件向业主提出索赔要求。它们在用词上有些差别，但处理过程和处理方法相同。所以，从管理的角度可将它们同归为索赔。 在实际工程中，索赔是双向的。业主向承包商也可能有索赔要求。FIDIC工程施工合同明确规定业主可以向承包商提出费用和（或）缺陷通知期延长的索赔权力。但通常业主索赔数量较小，而且处理方便。业主可以通过冲账、扣拨工程款、没收履约保函、扣保留金等实现对承包商的索赔。而最常见、最有代表性、处理比较困难的是承包商向业主的索赔，所以人们通常将它作为索赔管理的重点和主要对象。 与其他行业相比，工程承包业是一个索赔多发的行业。这是由建筑产品、建筑生产过程、建筑产品市场经营方式决定的。在现代承包工程中，特别在国际承包工程中，索赔经常发生，而且索赔额很大。 2．索赔要求 在工程中，索赔要求通常有两个：（1）合同工期的延长。承包合同中都有工期（开始期和持续时间）和工程拖延的违约责任条款。如果工程拖期是由承包商管理不善造成的，则他必须承担责任，接受合同规定的处罚。而对外界干扰引起的工期拖延，承包商可以通过索赔，取得业主对合同工期延长的认可，则在这个范围内可免去他的合同处罚。业主可以按照合同规定向承包商索赔工程缺陷通知期（保修期）。 （2）费用补偿。由于非承包商自身责任造成工程成本增加，使承包商增加额外费用，蒙受经济损失，他可以根据合同规定提出费用或利润索赔要求。如果该要求得到业主的认可，业主应向他追加支付这笔费用以补偿损失。这样，实质上承包商通过索赔提高了合同价格，常常不仅可以弥补损失，而且能增加工程利润。 3．索赔的作用 索赔与工程承包合同同时存在。它的主要作用有： （1）保证合同的实施。合同一经签订，合同双方即产生权利和义务关系。这种权利受法律保护，这种义务受法律制约。索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同儿戏，对双方都难以形成约束，这样合同的实施得不到保证，就不会有正常的社会经济秩序。索赔能对违约者起警戒作用，使他考虑到违约的后果，以尽力避免违约事件发生。所以索赔有助于工程中双方更紧密地合作，有助于合同目标的实现。 （2）它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。有权力，有利益，同时就应承担相应的经济责任。谁未履行责任，构成违约行为，造成对方损失，侵害对方权利，则应承担相应的合同处罚，予以赔偿。离开索赔，合同责任和权利就不能体现，合同双方的责权利关系就不平衡。 （3）索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。对承包商来说，是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。在现代承包工程中，特别在国际承包工程中，如果承包商不能进行有效的索赔，不精通索赔业务，往往会使损失得不到合理而及时的补偿，从而不能进行正常的生产经营，甚至会破产。 （4）索赔实质上是项目实施阶段承包商和业主之间责权利关系和工程风险承担比例的合理再分配。由于工程承包市场的激烈竞争，工程承包过程存在着明显的风险不对等：承包商为了在竞争中取胜不得不以低报价来获取中标机会，增加了自