美国科学不端行为调查程序的历史演进——以美国研究诚信办公室为中心.pdfVIP

No．5 第28卷第5期 科学学研究 V01．28 2010年5月 StudiesinScienceofScience Mav2010 文章编号：1003—2053(2010)05—0662一06 美国科学不端行为调查程序的历史演进 ——以美国研究诚信办公室为中心 王 阳，程 晖 (1．南开大学哲学系，天津300071；2．广州市社会保险基金管理中心，广东广州510045) 摘要：1983年美国公共卫生局颁布了首部应对科学不端行为政策，然而这部政策中缺乏科学不端行为调查 程序的内容。1986年，美国公共卫生局出台了这部政策的指导意见，添加了保护揭发者、保密、专家调查等不 端行为调查程序的基本原则。1989年，美国公共卫生局下属美国国立卫生研究院创立美国科学诚信办公室， 建立了独特“科学对话模式”——保护原告的无抗辩模式、保护被告的无听证会模式和保护科学自主性的科 学家主导模式。1992年，重组后的新机构——美国研究诚信办公室增加了全面调查阶段的听证会程序，强化 了调查的司法性。至此，经历了近十年发展历程后，科学对话模式至今保持着相对稳定。 关键词：科学不端行为调查程序；美国研究诚信办公室；科学对话模式；保密；匿名揭发 中图分类号：G301；B822．98 文献标识码：A 在20世纪80年代之前，科学不端行为还被认不知道该如何回应，也不知道如何回应才是正确 为是个别事件，它可以由科学家的自我约束，单纯依 的”…。在当时，偶尔曝光的不端行为仍然被认为 靠科研道德来控制。进入80年代之后，越来越多的 是少见的，它们是特例而已。这时最好的处理方式 科学不端行为震动了科学界。1981年美国哈佛大被认为是根据个案不同情况来一个个分别处理旧1。 学约翰·达西(JohnDarsee)涉嫌科学不端行为，随 of 后几年间更是发生了影响重大的“巴尔的摩案件” Institutes Health 和“盖洛案件”，这些都极大触动了美国科学界和社 Service)还没有针对科学不端行为的政策。 会大众的神经。科学殿堂所发生的变化促使人们开 为了防止科学不端行为造成恶劣社会影响的加 始意识到，科学不端行为绝非简单化理解为个人道 剧，1983年美国公共卫生局颁布实施了首部应对 德败坏问题，它与科学体制和社会环境密切相关。 “科研欺骗行为”的管理规定。这套政策在美国科 学不端行为政策发展历史上具有重要意义，它实现 l 1983年应对科学不端行为政策：调查程了科学不端行为政策从无到有的突破，奠定了应对 序的缺失 科学不端行为的政策基础和框架：它明确提出了科 学不端行为定义，规定了政府机构应对科学不端行 在20世纪80年代的头两年，无论联邦政府还为的目标和处理科学不端行为的方针。政府机构的 是科研机构、大学都还没有约束涉嫌不端行为的案 奋斗目标是：“A．美国公共卫生局的政策要保证研 件的统一规范，案件调查中很难搜集到证据，也没有 究中的高道德标准，调查和及时、公正地解决所有被 专门的专家进行调查和判决。每个领域的判断标准 控告的或明显的不端行为。B．科学共同体希望尽 不统一，利益冲突伴随着自我调查。1981年，耶鲁最大努力来阻止不端行为的发生”H1。 大学教授菲利普·弗里格(P