2015年9月证劵从业人员资格考试精选试题.docVIP

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（　　）。 A．银行债券B．公司债券 C．企业债券D．金融债券 2．证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币（　　）。 A．5亿元B．2亿元 C．1亿元D．5000万元 3．证券公司经营证券承销与保荐、证券白营、证券资产管理、其他证资本不得低于人民币（　　）。 A．2000万元B．5000万元 C．1亿元D．2亿元 4．证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。 A．合规性B．正常性 C．安全性D．及时性 5．2005年1月1日试行的（　　）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 A．发行辅导制B．发行备案制 C．首次公开发行股票询价制度D．发行审核制 6．根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份行（　　）。 A．注册设立原则B．准则设立原则 C．协议设立原则D．登记设立原则 7．某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为（　　）。 A．1000万元B．2000万元 C．5000万元D．1亿元 8．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业（　　）年不得担任股份有限公司的董事。 A．1B．2 C．3D．5 9．独立董事的产生由（　　）选举决定。 A．股东大会B．董事会 C．监事会D．职工代表大会 10．在直接或间接持有上市公司已发行股份以上的股东单位或者在上市公司前 名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。（　　） A．10％，10．5％，10 C．10％，5D．5％。5 11．股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照（　　）分配。 A．清算组的决定B．股东持有的股份比例 C．股东出资比例D．股东认缴的股份比例 12．根据国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。 A．产权界定B．报表审计 C．清产核资D．资产评估 13．国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。 A．谁投资、谁拥有产权B．谁经营、谁拥有产权 C．谁授权、谁拥有产权D．谁管理、谁拥有产权 14．审计全过程的中间环节是（　　）。 A．审计回顾阶段B．计划阶段 C．实施审计阶段D．审计完成阶段 15．（　　）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。 A．价值重估B．资金核实 C．清产核资D．损益认定 16．保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A．5个工作日B．10个 C．15个工作日D．20个工作日 17．资产评估报告书的撰写应当遵循（　　）的原则。 A．公开、公平、公正B．客观、公正、实事求是 C．严谨、公正、实事求是D．公开、高效、经济 18．公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件之一是（　　）。 A．最近2年连续盈利，净利润累计超过3000万元，且持续增长 B．最近3年连续盈利，净利润累计不少于1000万元，且持续增长 C．最近2年连续盈利，净利润累计不少于1000万元，且持续增长 D．最近3年连续盈利，净利润累计超过3000万元，且持续增长 19．保荐机构应当在（　　）结束后作出是否推荐发行的决定。 A．承销协议签署B．内核程序 C．辅导工作D．发行保荐工作报告 20．首次公开发行股票时，单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（　　）。 A．5B．3 C．2D．1 21．首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、（　　）、具体沟通、协商、询价、投标等定价活动。 A．撰写股B．撰写股票发行定价分析报告 C．撰写招股说明书D．撰写股票投资价值研究报告 22．（　　）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。 A．全额预缴、比例配售、余款即退B．全额预缴、比例配售、余款转存 C．与储蓄存款挂钩D．上网竞价 23．在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（　　）日前提供确定的发行价格。 A．T+1(含T+1)B．T+2(含T+2) C．T+3(含T+3)D．T+4(含T+4) 24．股票发行采用（　　）方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。 AB．包毒肖 C．承销D．配售 25．公开发