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华龙证券有限责任公司 关于 北京北方天鸟智能科技股份有限公司 股权分置改革 保荐意见 保荐机构：华龙证券有限责任公司 保荐意见提交日期：二○○六年三月二十七日 华龙证券有限责任公司 北京北方天鸟智能科技股份有限公司股权分置改革保荐意见 保荐机构声明 1、本保荐意见所依据的文件、资料由北京北方天鸟智能科技股份有限公司 提供。北京北方天鸟智能科技股份有限公司已对本保荐机构做出承诺：其所提供 的为出具本保荐意见所依据的所有文件、资料均真实、准确和完整，不存在任何 可能导致本保荐意见失实或产生误导的虚假记载、重大遗漏或误导性陈述，并对 其提供文件、资料的真实性、准确性和完整性承担全部责任。 2 、本保荐意见是基于北京北方天鸟智能科技股份有限公司及其非流通股股 东均按照本次股权分置改革方案全面履行其所负有责任的假设而提出的，任何方 案的调整或修改均可能使本保荐机构所发表的意见失效，除非本保荐机构补充和 修改保荐意见。 3、本保荐机构在本保荐意见中对非流通股股东为其所持有的非流通股股份 取得流通权而向流通股股东执行对价安排的合理性进行了评价，但上述评价仅供 投资者参考，本保荐机构不对投资者据此行事产生的任何后果或损失承担责任。 4 、本保荐机构没有委托或授权其他任何机构或个人提供未在本保荐意见中 列载的信息或对本保荐意见做任何解释或说明。 5、本保荐机构提醒投资者注意，本保荐意见不构成对北京北方天鸟智能科 技股份有限公司的任何投资建议，对投资者根据本保荐意见所做出的投资决策而 产生的任何风险，本保荐机构不承担任何责任。 1 华龙证券有限责任公司 北京北方天鸟智能科技股份有限公司股权分置改革保荐意见 序言 受北京北方天鸟智能科技股份有限公司委托，华龙证券有限责任公司担任本 次股权分置改革的保荐机构，就股权分置改革事项向董事会并全体股东出具保荐 意见，有关北京北方天鸟智能科技股份有限公司股权分置改革的详细情况载于北 京北方天鸟智能科技股份有限公司2006 年3 月27 日公告的《北京北方天鸟智能 科技股份有限公司关于召开2006 年相关股东会议的通知》及《北京北方天鸟智 能科技股份有限公司股权分置改革说明书》中。 本保荐意见系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、 《上市公司股权分置改革业务操作指引》等有关法律法规的要求制作。 2 华龙证券有限责任公司 北京北方天鸟智能科技股份有限公司股权分置改革保荐意见 释义 本保荐意见中，除非特别说明，以下简称具有如下含义： 公司/本公司/北方天鸟 指北京北方天鸟智能科技股份有限公司 兵器集团 指中国兵器工业集团公司 华北光学 指北京华北光学仪器有限公司 深圳盈宁 指深圳市盈宁科技有限公司 北京励科鸣 指北京励科鸣科技发展中心 大田线带 指温州经济技术开发区大田线带有限公司 北方光电 指北方光电工贸有限公司 非流通股股东 指本方案实施前，所持有本公司的股份尚未在交 易所公开交易的股东 流通股股东 指持有本公司流通股的股东 改革方案/方案