证券交易 教学课件 作者 张启富 谢贯忠 主编 任务22.pptVIP

张启富 2010年1月 任务2.1回顾 1．什么是证券市场？ 2．证券市场有哪些基本特征？ 3．证券市场的主要功能有哪些？ 4．证券市场有哪些主要的参与者？ 5．证券市场如何分类？ 6．简述当前我国证券市场体系的构成。 7．中国证监会有哪些主要监管职能？ 完成《课后任务与习题》 预习《任务3.1 证券行情分析软件下载、安装与应用》 * 浙江省高校重点教材 宁波市高校特色教材 《证券交易》讲义 LOGO 任务2.2 证券公司概览 浙江省高校重点教材 宁波市高校特色教材 《证券交易》讲义 任务2.2 构成 二 五 三 四 一 证券公司的内涵 证券公司的设立 证券公司的业务 证券营业部 证券公司的内部治理结构 了解我国证券公司设立要求 熟悉我国证券公司的内部治理结构与主要业务 本任务的教学目标 一、证券公司的内涵 我国的证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限责任公司。 证券公司是证券市场最重要的中介机构。一方面，证券公司是证券市场投资融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。 二、证券公司的设立 1、设立条件 2、注册资本要求 5000万元 一亿元 五亿元 证券公司规模的国际比较 三、证券公司的业务 1．证券经纪业务 2．