证券交易实务 第2版 教学课件 作者 韩大海证券交易实务课件第3章 30证券交易实务课件第3章.pptVIP

3 本章主要内容 本章重点 3.1　证券公司经纪业务管理 3.2　证券公司自营业务管理 3.3　证券交易的风险管理 3.4　不正当交易行为之禁止 复习思考题 本章结束 本章主要内容： 证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的管理与监督，证券自营业务的含义和范围，证券自营业务管理规定，证券交易的风险类型与防范措施，不正当交易行为的表现形式。 本章重点： 要求同学们掌握: 证券经纪业务的管理与监督，证券交易的风险类型与防范措施。 3.1　证券公司经纪业务管理 3.1.1　证券经纪业务的含义和特点 1.证券经纪业务的含义　依据业务范围，证券公司可分为经纪类证券公司和综合类证券公司两类，前者只允许专门从事证券经纪业务，后者必须将其经纪业务和自营业务分开办理，业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。 证券经纪业务 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 证券经纪业务的四要素是： 1）委托人 2）证券公司 3）证券交易所 4）证券交易的对象 2．当事人的权利与义务 （1）委托人的权利与义务：作为证券投资者，在证券公司处进行证券委托交易过程中，应遵守证券交易法规，履行相关义务。 1）如实告知开户信息。 2）了解委托常识 3）足额缴存交易结算资金 4）接受交易结果 5）履行交割清算义务 （2）证券经纪商的权利