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《证券投资学》作业 一、简答题 1.证券的定义：是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。 2.有价证券是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。 3.证券的特征：1.产权性；2. 收益性；3. 风险性；4.变现性；5.期限性；6.价悖性 4. 公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。主要包括股票、债券、认股证书等。 5.政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。 6.证券投资工具的属性比较：1.性质和功能的不同2.发行条件和流通方式的不同3.收益和风险水平不同 7.固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。 8. 证券投资的基本要素:三要素：收益、风险和时间 9. 证券投资的含义：是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。 10.私募证券：是指向少数特定的投资者发行的证券。 11.股份有限公司的特征：承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限 12.股份有限公司设立程序：设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册 13.股份公司的一般性质：具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离 14.股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。 15. 股票的性质（1）股票是一种有价证券（2）股票是一种要式证券（3）股票是一种证权证券4）股票是一种资本证券（5）股票是一种综合权利证券 16.股票的特征（1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）波动性 17.普通股票的功能（1）筹资功能（2）投资功能 18.普通股票的主要权利（1）公司重大决策的参与权（2）公司盈余和剩余资产的分配权；（3）选择管理者； 19. 优先股票的特征1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分配优先（4）一般无表决权 20. 优先认股权是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时，原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。 21.债券购买者与发行者之间的关系是债权债务关系 22.债券及其基本要素（1）债券的票面价值（2）债券的发行人（3）偿还期限（4）债券利率 23. 债券的性质（1）债券属于有价证券（2）债券是一种虚拟资本（3）债券是债权的表现 24.债券的特征（1）偿还性（2）流动性（3）安全性（4）收益性 25.按计息方式，债券可以分为哪几类？（1）单利债券（2）复利债券（3）贴现债券（4）累进利率债券 26.债券与股票的比较债券与股票的相同点：（1）两者都属于有价证券（2）两者都是筹措资金的手段 债券与股票的区别：（1）两者权利不同；（2）两者目的不同；（3）两者期限不同（4）两者收益不同（5）两者风险不同 27.公债的特点1）安全性高（2）流通性强（3）收益稳定（4）免税待遇 28.金融债券的特征：1.专用性2.集中性3.高利性4.流动性 29.可转换公司债是指发行人根据法定程序发行，在一定时期内依据约定的条件可以转换成为股份的公司债券。 30. 债券市场功能1.融资功能2.资金流动导向功能3.宏观调控功能 31. 证券投资基金与股票、债券的区别：反映的关系不同；在操作上投向不同；风险与收益状况不同 32.证券投资基金的特点1.规模经营2.专家理财3.组合投资4.专门保管5.买卖方便 33.公司型基金是具有共同投资目标的投资者依据公司发组成以盈利为目的、投资于特定对象的股份制投资公司。 34. 契约型基金是基于一定的信托契约而成立的基金，一般由基金管理公司、基金保管机构和投资者三方通过信托投资契约而成立。 35. 开放式基金基金单位不定，投资者可以自由加入或者退出；人数没有限制；按照净资产扣除手续费赎回。 36.封闭式基金基金单位总额限制；投资者不可以赎回，只能以市场价格转让 37.证券投资基金的组织结构1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管人4.基金销售代理人 38.评价证券投资基金主要哟哪三种方法？1.夏普业绩指数法2.特雷诺业绩指数法3.詹森业绩指数法 39.证券投资基金的营销包括哪几个部分？产品设计；基金销售；客户服务 40.金融衍生工具的功能：促进金融市场的稳定和发展，有利于加速经济信息的传播，其价格的形成有利于资源的合理配置和资金的有效流动，还可以增强国家金融宏观调控能力。 41.金融衍生工具按照交易特点分类：金融期货、金融期权、金融互换、远期合约 42. 金融衍生工具总体风险特征：1.市场风险2.信用风险3.流动性风险4.法律风险