第二次法律法律规模拟考试试卷（一）.docVIP

09年第二次法律法律规模拟考试试卷（一） 一、单选题（每题1分，共30分） 1．客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（? ）。 A：不承担责任 B：承担次要赔偿责任 C：承担主要赔偿责任，最高不超过80% D：全部承担赔偿责任 2．中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（??? ? ）制度。 A：配额 B：依法征税 C：许可证 D：审核 3．（? ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A：中国期货业协会 B：中国证监会 C：中国证券业协会 D：期货交易所 4．期货经纪公司因（?? ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A：营业期限届满，股东大会决定不再延续 B：股东大会决定解散 C：破产 D：因合并或者分立需要解散 5．期货交易所会员应当委派（ ?? ）进入交易所场内进行期货交易。 A：客户代表 B：公司的交易部经理 C：公司的运作部经理 D：出市代表 6．我国期货交易所会员必须是（?? ）。 A：自然人 B：事业单位 C：境内企业法人 D：境外企业法人 7．在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（?? ）管理。 A：监督 B：自律 C：市场 D：计划 8．在我国，期货交易所会员大会由（?? ）召集，一般情况下每年召开一次。 A：董事会 B：理事会 C：总经理 D：理事长 9．投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（??????? ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A：交易完成15日? B：交易完成30日 C：收到结算报告的当天 D：期货经纪合同约定的时间 10．中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（? ）支付。 A：期货经纪公司 B：中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：期货经纪公司股东 11．我国《期货从业人员执业行为准则》自（?? ? ）起施行。 A：2003年7月1日 B：2003年9月1日 C：2003年10月1日 D：2004年1月1日 12．中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ?? ）。 A：录音记录 B：录像记录 C：书面记录 D：五人以上参与 13．每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（???? ? ）办理登记手续。 A：国务院 B：上级主管部门 C：中国期货业协会 D：国家外汇管理局 14．投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（?? ? ）承担责任。 A：投资者所在的经纪公司 B：投资者 C：投资者和所在的经纪公司共同 D：期货交易所 15．期货经纪公司（ ? ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A：内部控制制度? B：内部控制文本制度 C：内部监督体系?? D：内部控制模式 16．《期货从业人员执业行为准则》是（?? ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A：中国期货业协会 B：中国证监会派出机构 C：中国证监会期货部 D：期货交易所 17．审查期货公司是否透支交易，应当以（? ? ）为标准。 A：期货交易所规定的保证金比例 B：期货经纪公司规定的保证金比例 C：客户实际交纳的保证金 D：中国证监会规定的保证金比例 18．期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ?? ）。 A：百分之六十 B：百分之八十 C：百分之二十 D：百分之四十 19．期货交易所中层管理人员的