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富盈1号集合资产管理计划资产管理报告 （2014年01月01日-2014年03月31日） 第一节 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人编制。集合资产管理计划托管人兴业银行于2014年04月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资产，但不保证集合资产管理计划一定盈利。 集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。 本报告相关财务资料未经审计。 本报告中的内容由管理人负责解释。 第二节 集合资产管理计划概况 名称： 富盈1号集合资产管理计划 类型： 集合资产管理计划 成立日： 2013年09月18日 报告期末份额总额： 40,160,077.75 份 管理人： 财富证券有限责任公司 托管人： 兴业银行股份有限公司 第三节 主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 主要财务指标（单位：人民币元） 本期已实现收益 1,950,607.65 本期利润 1,950,607.65 每份额本期已实现收益 0.0486 期末资产净值 41,314,557.77 期末每份额净值 1.0287 期末每份额累计净值 1.0287 报告期每份额净值增长率与业绩基准收益率的比较 阶段 收益率 类型 期末净值 分红 收益率 2014.01.01-2014.03.31 富盈1号A类 1.0264 0.00 2. 34% 富盈1号B类 1.0383 0.00 16.77% 三、集合计划每份额净值增长率的历史走势图 第四节 管理人报告 一、业绩表现 截止2014年3月31日，本集合计划单位净值（A类）为1.0264元，累计净值为1.0508元，报告期内净值增长率2.34%，本集合计划单位净值（B类）为1.0383元，累计净值为1.1940元，报告期内净值增长率16.77%。 二、管理人工作报告 1、投资回顾 本报告期内，受IPO的重启以及经济下行冲击，国内A股市场震荡中回落，中小市值个股经历了2013年的较大涨幅后，出现普遍性的深度调整，结构性机会也较为少见，市场整体弱势明显。上证指数下跌3.91%，深成指下跌11.48%，创业板指数微幅上涨1.79%，但距期间高点下跌15.53%。 本报告期内，本集合计划维持前期基本配置，所投资的信托类资产运行平稳、风险可控，整体净值表现稳定。 2、投资展望 随着经济下行的风险逐步释放，政府的稳增长思路和措施逐步出台，预计市场将逐步企稳，难以有较深的跌幅，行业和个股的机会和风险或将同时出现，因此我们对下一阶段市场持谨慎乐观看法，将适度关注景气度持续、符合政策引导方向的投资机会。本集合计划将保持现有的持仓，做好投资标的物的持续跟踪和风险控制。 第五节 托管人报告 富盈1号集合资产管理计划 2014年01月01日-2014年03月31日托管人报告 兴业银行根据《富盈1号集合资产管理计划合同》和《富盈1号集合资产管理计划托管协议》，自2013年9月18日起托管富盈1号集合资产管理计划（以下称“本计划”）资产。 2014年第一季度期间，兴业银行及时准确地执行了管理人 的投资和清算指令，办理了本计划名下的资金往来。 2014年第一季度期间，兴业银行对管理人的投资运作行为按合同约定进行了监督，未发现存在损害委托人利益的行为。 2014年第一季度期间，兴业银行对报告期内资产净值的计算、费用开支方面进行了复核，未发现管理人存在损害委托人利益的行为。 兴业银行复核了本计划资产管理报告(2014年第一季度报告)中的有关财务数据部分，内容真实、准确和完整。 兴业银行托管业务部 2014年04月14日 第六节 集合资产管理计划财务报告 集合资产管理计划资产负债表 日期：2014年03月31日 单位：元 资 产 期 末 年 初 负债和所有者权益 期 末 年 初 余 额 余 额 　 余 额 余 额 　 　 负债: 　 　 银行存款 109,988.92 109,507.08 短期借款 　 　 结算备付金 　 　 交易性金融负债 　 　 存出保证金 　 　 衍生金融负债 　 　 交易性金融资产 39,015,321.22 39,015,321.22 卖出回购金融资产款 　 　 其中：股票投资 　 　 应付证券清算款 　 0.00 债券投资 　 　 应付赎回款 　 0.00 信托计划投资 39,015,321.22 39