风险控制总部职责及岗位职责1.doc

风险控制总部职责 工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。 基本职责 1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。 2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。 3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。 5.完成领导交办的其他风险控制专项工作 风险控制总部职责说明 职能概述 具体工作职责 风险管理 1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。 2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与本企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及内控评价结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方法、风险分类框架。 3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开展风险评估。 4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对风险的管理程度，确定重大风险。 5.提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本与收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。 6.检查与监控风险管理方案的实施。 7.依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。 8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗前风险管理培训制度。 法律事务管理 １.诉讼事务管理 （1）收集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益; （2）建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请的律师事务所或律师协商、签订代理协议。 （3）跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司领导汇报案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职能。并根据其需要，收集、提供有利于公司的证据材料。 2.非诉法律事务管理 （1）根据需要, 从法律专业角度参与公司经营活动的谈判; （2）根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我方合法利益的有关协议文件; （3）根据需要,参与公司招标活动，从法律专业角度对招标文件提出专业意见; （4）参与公司证券事务，负责与之相关的法律工作; （5）接受委托，担任各种非诉事务代理人。 （6）及时进行汇报，对相关法律问题提出解决建议。 3.法律风险管理 （1）根据需要，能够针对公司各项经营活动可能面临的法律风险，制作出法律风险评价报告，以供决策; （2）能够有效协助处理突发法律事件。 4.合同管理 （1）为公司重要合同的分析、评价、拟订、审核、谈判提供专业意见，从法律专业角度保证公司利益; （2）对合同的争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面给予指导和监督。 5.法律档案管理 及时完整收集公司各类法律文档材料。正确分类、建立目录、方便查找。 6.法律信息管理 及时、全面掌握与公司经营活动有关法律、法规、司法解释等新增或变更事项，并通过有效渠道在公司内部传达。 财务审计管理 1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的内控管理、财务审计监督模式，制定集团财务审计的各项规章制度及管理办法。 2.制定年度财务审计工作计划并组织实施。通过系统而规范的审计活动，对所属公司的经济运行状况、财务状况、管理及控制状况进行检查和评价，及时发现公司内部控制制度的薄弱环节，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力，提高公司经营的效果和效率。审计内容主要包括所属公司对国家政策、法规以及集团发展战略的遵循情况，经营目标、预算的执行及完成情况，内部控制管理制度健全性和执行有效性等。审计方式可根据管理重点采用常规审计、专题审计等不同方式。 3.根据需要，对集团重大投资、收购重组所涉及的财务情况开展风险评价、尽职调查等相应审计、审核工作。 4.开展对所属公司责任人任期或离任经济责任审计工作。 5.负责对集团及所属公司内部严重违反财经法纪行为、揭发检举事件的专项审计工作。 （三）部门主要绩效点 1.重大风险及时辨识和有效评估。 2.确保对重大风险的实时监控和预警。 3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。 4.公司具体风险的有效管理。 5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。 6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。 7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。 （四）部门主要风险点 1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。 2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。 3.重要风险信息的没有及时有效沟通。 4.监督和检查内控体系不完善。 5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。 6.已经发生的突发性风险事件应对失误。 7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能