基础(三).docVIP

说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分 　 1．下列不属于证券中介机构的是( )。A．会计师事务所?? B．律师事务所C．证券业协会???? D．证券信用评级机构2．在我国，( )负责证券行业性法规的起草。A．上市公司???? B. 证券交易所C．中国证监会?? D．证券业协会3．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。A．对比关系? B．量比关系? c．比例关系? D．组成关系4．按募集方式分类，有价证券可以分为( )。A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券5．证券业协会和证券交易所属于( )。A．自律性组织??? B．政府机构C．证券监管机构? D．政府在证券业的分支机构6．资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。A．股票市场和债券市场?? B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和货币市场?? D．短期资金市场和长期资金市场7．对上市证券认识错误的一项是( )。A．上市证券又称挂牌证券B．开放式基金价额属于上市证券c．具有在交易所内公开买卖的资格D．上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议8．下列选项中，下属于银行证券的是( )。A．支票??? B．商业汇票?? c．银行汇票?? D．银行本票9．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A．1／3?? B．1／2?? C．3／5?? D．2／310．( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A．设权证券??? B．资本证券C．证权证券??? D．要式证券11．上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会??????? B．董事会C．监事会秘书??? D．董事会秘书12．《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。A．基金份额上市交易的条件 B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求13．上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。A. 1／2??? B．1／3?? C．1／2以上??? D．1／3以上14．有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。( )A．一 ; 3???? B．二 ; 6???? C．一 ; 6???? D．二 ; 315．证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民16．以下不属于公司债券的是( )。A．信用公司债券 B．短期融资券c．混合资本债券 D．附有股权证的公司债券17．在美国发行的外国证券称为( )。A．龙债券?? B．扬基债券?? C．武士债券?? D．熊猫债券18．通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是( )。A．记账式债券 B．实物债券C．票券式债券 D．凭证式债券19．财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5．5％，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于( )。A．特别国债 B．长期建没国债C．财政债券 D．国家重点建设债券20．公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。A．信托公司债 B．抵押公司债C．保证公司债 D．信用公司债21．按( )分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还规限??? B．资金用途C．流通与否??? D．发行本位22．下列有关债券含义的说法中，不正确的有( )。A．发行人需要还本付息B．发行人是借入资金的主体C．投资者是出借资金的经济主体D．反映了二者之间的委托与受托关系23．下列说法正确的是( )。A．我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累