全面风险管理在我国证券公司地运用研究——以DW证券公司为例.pdfVIP

全面风险管理在我国证券公司的运用研究 摘要 摘 要 证券市场是一个高风险的市场，证券公司作为证券市场的重要媒介和重要参与 者必然时时刻刻与风险相伴。回顾国内外证券公司的发展经历，一旦证券公司对 风险控制不力或发生重大风险问题，不但关系到企业自身的生存，而且可能会危 及到国家资本市场乃至金融体系的安全。尤其当美国次贷危机引发的五大投行的 终结，让我们清醒地认识到我国证券市场在逐步走向成熟的同时风险却会因为市 场的扩大、品种的纷繁和测量的复杂性而变得更加宽广和多变。因此，学习国际 上先进的风险管理理论和经验，分析研究我国证券公司风险管理状况，探索符合 国情、符合证券公司企业战略的风险管理方法具有十分重要的意义。 本文在国内外对证券公司风险管理理论与实践成果的基础上，围绕证券公司全 面风险管理的研究主题，重点阐述了证券公司全面风险管理的框架内容，通过DW 证券公司全面风险管理的实例对全面风险管理在证券公司的运用进行详细研究和 论证。首先，从证券公司风险管理的成因、发展演变过程入手，分析证券公司风 险管理的背景，介绍风险管理的理论基础。其次，对中外证券公司在不同的时代、 环境、