证券商新种业务增修订法令介绍.pptVIP

證券商新種業務增修訂法令介紹 交易部 101年6月 * * 臺灣證券交易所股份有限公司 公告 受文者：如行文單位 發文日期：中華民國100年12月5日發文字號：臺證交字第1000037855號 ? 附件：有 主旨：公告本公司「營業細則」第75條之1及「證券 經紀商受託契約準則」第3條修正條文如附件 ，並自公告日起實施。 依據：行政院金融監督管理委員會100年11月30日金 管證券字第1000055212號函。 公告事項： 一、現行證券商採非當面開戶程序，係對單日買賣最高額度100萬元以下，且不開立信用帳戶客戶之例外規範，惟其辦理程序未能符合FATF(防制洗錢金融行動工作組織)之建議辨識客戶身分，爰刪除本公司「營業細則」第75條之1第1項第1款第3目及「證券經紀商受託契約準則」第3條第1項第1款第3目條文，修正內容及說明詳附件修正條文對照表。 二、證券商應於公告後一年內，通知已依此項規定開戶客戶，親持身分證正本完成當場簽章之補正程序，屆期若客戶仍未辦理者，該帳戶僅得委託賣出原持有之有價證券，不得委託買入。 * 原「營業細則」第75條之1第1項第1款第3目之規定： 委託人約定每日買賣最高額度未超過一佰萬元，且不開立信用交易帳戶者，證券經紀商得接受委託人經由網際網路、書信或其他方式申請開戶，俟委託人在受託契約簽章，並經證券經紀商確認後始生效力。證券商對於此種方式開戶之徵信可自行決定，但日後調整當日買賣最高額度時，仍應依相關規定重新辦理徵信。 上開規定未符合FATF(防制洗錢金融行動工作組織)評 鑑方向論5.3項有關「金融機構應與客戶建立業務往來關係時(如開戶)，應進行客戶審查程序，包括辨識客戶身分，並用可靠獨立的原始文件、資料或資訊，以驗證客戶身分」之建議，爰予刪除。 * * 臺灣證券交易所股份有限公司 公告 受文者：如行文單位 發文日期：中華民國100年12月5日 發文字號：臺證交字第1000037717號 附件：無? 主旨：公告本公司「營業細則」第八十三條及「 證券經紀商受託契約準則」第三條修正條 文對照表如附件，自公告日起實施。 依據：行政院金融監督管理委員會100年11月29日 金管證券字第1000058581號函。 ? * 公告事項： 一、考量市場實務需求，增列行政院國家發展基金投資之創業投資事業，為得委託保管銀行以匯撥（匯款）方式交割之適用對象。 二、另將本公司84年3月3日台證（84）交字 第03545號公告有關政府機關依法令規定透過各該機關之存款帳戶辦理證券買賣款項交割作業者，得以匯撥（匯款）方式收受或交付價金之規定納入旨揭條文。 * 臺灣證券交易所股份有限公司 公告 受文者：如行文單位 發文日期：中華民國100年12月13日 發文字號：臺證交字第1000038419號 附件：?有 主旨：公告本公司新增「證券商辦理有價證券借貸 操作辦法」第35條之1條文對照表（如附件） ，並自公告日起實施。 依據：行政院金融監督管理委員會100年12月6日金 管證券字第1000057608號函。 * 證券商辦理有價證券借貸操作辦法第35條之1 　 客戶經證券交易所依「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」第四十二條、第四十五條、第四十九條規定暫停或終止其參與有價證券借貸交易者，證券商應暫停其新增有價證券借貸交易。 客戶有前項終止參與有價證券借貸交易情形，於清償、給付完畢或改善後滿一年，證券商始得重新受理其申請有價證券借貸交易。 * 修正說明 一、為使證券商辦理有價證券借貸業務與本公司借券系統之 規範具有一致性，俾利證券商作業，爰增訂本條文。 二、本條文規範客戶經證券交易所依「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」第四十二條、第四十五條、第四十九條規定處以暫停或終止有價證券借貸交易，辦理有價證券借貸業務之證券商，如接受該客戶開立有價證券借貸帳戶，應配合辦理如下： （一）客戶被暫停或終止有價證券借貸交易者，應暫停其新增有價證券借貸交易，餘還券、已成立之借貸交易申請展延、擔保品更換及補繳等作業，可續行辦理。 （二）客戶被終止有價證券借貸交易者，於清償、給付完畢或改善後滿一年，辦理有價證券借貸業務之證券商始得重新受理其申請有價證券借貸交易。 * 臺灣證券交易所股份有限公司 公告 受文者：如行文單位 發文日期：中華民國101年1月4日 發文字號：臺證交字第1000039674號 附件：?無 主旨：證券經紀商辦理客戶電子式專屬線路（簡稱 DMA）下單業務，有關透過DMA代理多人下單 ，請確實依說明三方式，落實有效辨識投資人 身分，請 查照。