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SMS审核指南 编写说明 提高审核质量，一定要编写“SMS审核指南” （必要性，待补充）。 根据交通部海事局工作安排，辽宁海事局承担了“SMS审核指南”的编写工作。 2003年4月，辽宁海事局成立了由副局长杨春任组长，李新、马一意、尚远洋、董贺轩、谭学成为成员的编写小组，同时制定了编写工作计划。在编写过程中，编写小组不断广泛征求各方面的意见，浙江、天津、上海、广东、深圳、广西、海南、江苏、长江、河北、福建、山东等各片区海事局都提供了许多宝贵、有益的编写建议。在此基础上，编写小组经过反复修改，于2004年6月初形成了“SMS审核指南（初稿）”， 6月底在北京召开了由部局组织有关领导和专家参加的“SMS审核指南（初稿）”定稿会。会后综合有关方面的修改意见，编写小组对初稿进行大幅度修改，形成了“SMS审核指南（修改稿）”，并于2004年8月在北京召开“SMS审核指南（修改稿）”审定会。结合与会领导、专家的指导和部分片区海事局研讨反馈意见，编写小组全面修改后，于9月在全国范围内再次征求意见（编写过程待续）。 本“SMS审核指南”旨在为航运公司SMS审核员提供审核工作方面的技术指导，给出了建议性的审核内容、审核重点、以及常见问题等相关提示，审核员在实际工作中参照应用，但不作为审核的标准。本指南分为SMS文件审核、岸基SMS活动、船舶SMS活动三部分。考虑到NSM规则衍生于ISM规则，它们在原理、内容、形式等诸方面基本相同，本指南仅针对ISM规则现有规定编写文件审核部分，审核涉及NSM规则时参照执行即可。而仅就安全和防污染管理本身，国际、国内航运公司的管理内容相同，对其建立、实施、保持SMS的审核要求也没有太大差异，编写SMS活动审核时也没有分别描述（待续）。 目 录 第一部分 SMS文件审核 ………………………………………………………. 第二部分 岸基SMS活动审核 ……………………………………………………… 一、通用 部分 ……………………………………………………… 二、特性部分 ……………………………………………………… 1、总经理 …………………………………………………….. 2、指定人员 ……………………………………………………… 3、体系管理 …………………………………………………….. 4、人事管理 ……………………………………………………… 5、海务管理 …………………………………………………….. 6、机务管理 …………………………………………………….. 7、航运管理 …………………………………………………….. 8、后勤、综合管理 …………………………………………………….. 第三部分 船舶SMS活动审核 …………………………………………………….. 1、船长 …………………………………………………….. 2、甲板部/轮机部 …………………………………………………….. 一、文件审核部分 规则章节/条款 审 核 要 点 相关提示 PART A 1 总 则 1.1 定 义给出了“国际安全管理（ISM）规则 公司 主管机关安全管理体系客观证据不符合规定情况重大不符合规定情况周年日本规则的目标公司的安全管理目标安全管理体系应当保证安全管理体系的功能要求 公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实现1.2所述目标。公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。3.1 如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。3.2 对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及其相互关系。3.3 为使指定人员能够履行其职责，公司有责任确保提供足够的资源和岸基支持。4 指定人员为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸基支持。5.1 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：.1 执行公司的安全和环境保护方针；.2 激励船员遵守该方针；.3 以简明方式发布相应的命令和指令；.4 核查具体要求的遵守情况；并且.5 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。5.2 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理,系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给