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基于国情的管理案例研究及方法论问题的探讨 中国人民大学 劳动人事学院 张丽华 教授 案例研究中心主任 哈佛商学院的实践发现 回顾案例研究的兴起 对案例研究的关注可以追溯到上世纪初，一些著名的管理学理论的原创性研究都来源于案例研究： 霍桑实验提出人际关系学说； 闵斯伯格的管理者角色研究； 早期的经验学派(the Empirical Approach )的研究成果。 孔茨(Harold Koontz1 )在其著名的管理理论丛林论（1961年）和1982年再论中两次划分出了哈佛商学院所代表的案例学派(the Case Approach)。奠定了这个学派的地位 我国管理案例研究的现状 近几年在我国工商管理领域进行案例研究（case study）的文章已经很多了，孙海法等人曾在2003年浏览和分析了中国学术期刊网94年以来的320余篇案例研究文章后发现： 1994年和1995年每年发表的案例研究文章没有超过10篇, 1996年至1998年每年发表的案例研究文章在20篇左右, 1999年和2000年上升至40余篇,近两年增至70余篇, 并指出"我国管理科学与教学研究中案例研究的数量约两年翻一番,但案例研究的质量有待提高"案例研究的质量有赖于研究者对案例研究理论基础和操作技术的掌握"[i]。 我国管理案例研究的现状 笔者今年初，统计了国内近5年在管理界有影响的期刊，《管理世界》、《南开管理评论》、《中国软科学》，数字统计如下： 2001年到2005年三个杂志共3616篇文章。 管理世界01-05年共1259篇文章； 南开管理评论01-05年共558篇文章； 中国软科学01-05年共1799篇文章， 其中案例研究文章（或称准案例研究文章）共145篇。文章整理.doc 统计.doc 我国管理案例研究的现状 掌握规范：目前我国工商管理的研究普遍存在研究方法不规范的问题，研究成果很难被国际学术界承认。 认识差距：案例研究长期游离于国际学术界的主流之外。我国学术界开展企业案例研究已有20余年。 但在概念理解和运用等方面与国际通行的案例研究法方法有很大差距。 走出本土：采用国际上通用的、规范的研究方法研究中国企业的本土现象，并使其部分成果国际化， 我国工商管理的研究成果才可能被世界承认，并对世界管理学科的理论发展做出贡献。 什么是案例研究？ 案例研究——管理理论创新的重要实证方法之一。 经验主义学派和权变理论学派,都高度重视案例研究方法， 经验主义学派侧重于研究个体企业管理实践，在服务于个案研究这一目标之下，才考虑作多个企业案例的比较研究与归纳、概括；权变理论学派侧重于通过多案例研究，归纳、总结出若干基本模型，以指导管理实践（余菁,2004）。 管理学和经济学在研究方法上有不同的侧重。一般认为经济学研究从逻辑推理、演绎再到实证研究。通过逻辑推理、演绎推导新的理论或探索新的思想，再通过实证研究检验或修正其理论。而管理学研究一般从实证研究(案例研究、统计分析、实验法等)上升到理论研究， 通过实证研究发现新的客观事实， 再发展到理论创新(欧阳桃花，2004)。..\案例研究规范\研究方法参考文献.doc 什么是案例研究？ 在不同领域的研究者们对案例研究持有不尽相同的认识。 1984年，罗伯特k.尹（robert k.yin）为“案例研究”给出了一个经典定义，即：案例研究是一种经验主义的探究（empirical inquiry），它研究现实生活背景中的暂时现象（contemporary phenomenon），在这样一种研究情境中，现象本身与其背景之间的界限不明显,要大量运用事例证据（evidence）来展开研究。 什么是案例研究？ 围绕这一定义及尹、罗伯特·e.斯特克（robert e.stake）等学者确立的案例研究的分析框架，人们开始逐步就案例研究的性质、研究对象及其作用这类问题形成大体一致的判断。这些共识可以概括为4点： 首先，案例研究是一种经验性的研究，而不是一种纯理论性的研究。案例研究的意义在于回答是“为什么”和“怎么样”的问题（yin，1994；stake，2000），而不是回答“应该是什么”的问题。 其次，案例研究的研究对象是现实社会经济现象中的事例证据及变量之间的相互关系。 什么是案例研究？ 案例研究对整体性的要求（holistic inquiry）。 案例研究的研究对象是社会经济现象中不同变量之间的相互关系，这决定了案例研究应该是一个整体性的体系（stake，1995）。要通过案例（单一事例或有限事例）来得出归纳性的结论或预测未来时，研究者必须对这一事件所涉及的各部分的互相依赖关系及这些关系发生的方式进行深入的研究（sturman，1994）。也只有在保证案例研究整体性这一前提下，案例研究的结论——才有