证券投资基金（ 第二版） 教学课件 作者 郗修方 主编 于明霞 副主编 第四章 证券投资基金的运行金.pptVIP

尚辅网 尚辅网 第四章 证券投资基金的运行 主要内容 第一节 基金管理公司的设立 第二节 证券投资基金的发行 第三节 基金上市交易 第四节 证券投资基金的终止与清算  学习目标 了解证券投资基金发行管理制度 了解封闭式基金发行和上市的规则和程序 掌握开放式基金交易申购和赎回的流程和规则 了解证券投资基金变更与终止的程序 第一节 基金管理公司的设立 一、内资基金管理公司的设立规则 （一）重要制度 1.“1+1”规则 2.“好人举手”制度 （二）设立条件 《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备一定条件（见第三章），并经国务院证券监督管理机构批准。 国务院证券监督管理机构自受理基金管理公司设立申请之日起有关规定的条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 （三）筹建申请与审核阶段 （1）申请人向中国证监会报送基金管理 公司筹建申请材料。 （2）中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审 （3）中国证监会对筹建审核实行专家评议会制度 （4）中国证监会自正式受理筹建申请之日起60个工作日内做出批准筹建、暂停审核或者不予批准的决定。 （四）开业申请与审核阶段 （1）申请人在基金管理公司筹建工作完成后，报送基金管理公司开业申请