证券投资学（ 第二版） 教学课件 作者 郭美英 主编 张国胜 副主编 第4章 证券中介机构.pptVIP

尚辅网 尚辅网 第四章 证券中介机构 证券市场中介机构是在证券市场中为证券的发行与交易提供服务的各类机构。它是连接证券投资人与筹资人的桥梁，是证券市场运行的组织系统。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人： 一、证券公司； 二、信托投资公司； 三、证券清算、登记机构； 四、证券投资咨询机构； 五、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。 第一节 证券公司 证券公司是依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 一、证券公司的设立 与修改前的《中华人民共和国证券法》比较，新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括增加了公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，以及明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为五千万元，一亿元和五亿元三个标准。 （一）设立条件 1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。 2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，