证券投资学 教学课件 作者 陈文汉 06第六章 证券中介机构.pptVIP

第六章 证券中介机构 主编：陈文汉 目 录 学习目标 通过本章学习，要求掌握证券公司、证券分公司、证券营业部的设立条件； 证券公司监督管理制度的演变； 证券公司的主要业务； 证券公司治理结构和内部控制； 证券服务机构的类别及其业务管理。 世纪证券风险控制指标违规 启示：证券公司作为证券市场的中介机构，在资本金、业务范围、分支机构的设立都有具体的规定。那么在证券市场上，有哪些证券中介机构呢，证券中介机构的设立、经营等都有哪些要求，本章将为你介绍这方面的内容。 第一节 证券公司概述 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 一、证券公司的设立 （一）公司的设立条件 （1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。 （2）主要股东具有持续赢利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。 （3）有符合《证券法》规定的注册资本。 （4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 （5）有完整的风险管理与内部控制制度。 （6）有合格的经营场地和业务设施。 （7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 一、证券公司的设立 （二）注册资本的要求 （1）证券公司经营经纪业务、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人