证券投资学 教学课件 作者 陈文汉 06证券投资学 第6章.pptVIP

（四）经理层 证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不是直接或间接投资于所任职公司竞争的企业。 证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。 6.3.2证券公司风险控制指标管理 （一）净资本及其计算 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本基本计算公式为： 净资本=净资产-金融资产的风险调整 -其他资产的风险调整-或有负债的风险调整 -／+中国证监会认定或核准的其他调整项目  （二）风险控制指标标准 1．各项业务净资本要求 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务