瑞普生物：董事、监和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度(2010年12月) 2010-12-21.pdfVIP

天津瑞普生物技术股份有限公司董事、监事和高级管 理人员持有及买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司董事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股票 及其衍生品种的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“《管理规 则》”）、 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》（以下简称“《业务指引》”）以及《关于进一步规 范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（以 下简称“《通知》”）等相关规定，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本管理制度 第十八条规定的自然人、法人或其他组织。本制度所指高级管理人员指公司总经 理、董事会秘书和财务负责人等由董事会聘任的公司管理人员。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守 本管理制度并履行相关询问和报告义务。公司董事、监事、高级管理人员委托他 人代行买卖股票，视作本人所为也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义 务。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 持有申报要求 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信 息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应 当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 1 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董 事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考 核条件设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续 时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登 记为有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份 的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托上市公司向深 交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深 交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证 件号码等）： (一) 公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事 项后2个交易日内； (二) 公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； (三) 公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变 化后2个交易日内； (四) 公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； (五) 深交所要求的其他时间。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算 深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员 买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第十条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级 管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 买卖本公司股票的限制 2 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞 价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数 的25％，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员通过二级市场购买、可转债转 股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%， 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数