證券交易最新多項選擇復習題及答案.docVIP

證券交易最新多項選擇復習題及答案 多項選擇 1．證券經紀業務的特點有（） A．業務對象的同一性 B．經紀業務的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性 E．獲取傭金的盈利性 2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。 A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書 C．中國證監會同意配股的函 D．配股說明書 E．配股承銷協議書 3．將回購的券種局限於國庫券和一部分金融債券是由於這些債券本身具有（）特點決定的。 A．收益性 B．信譽高 C．流動性好 D．流通規模大 4．在證券經紀關系中，客戶是（）。 A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人 5．證券結算包括（） A．證券登記 B．證券清算 C．證券交割 D．資金交收 6．證券公司接受投資者委托後的申報競價原則是（）。 A．時間優先 B．價格優先 C．客戶優先 D．委托優先 7．證券經紀商有（）作用。 A．充當證券買賣的媒介 B．代替客戶進行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務 E．穩定證券市場 8．對證券營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要包括（）。 A．經紀業務操作是否依法合規 B．資金往來是否正常 C．有否超範圍或越權經營 D．會計核算及財務管理是否合規 9．我國禁止將回購資金用於（） A．固定資產投資 B．調劑寸頭 C．期貨市場投資 D．股本投資 10．證券的櫃臺自營買賣（）。 A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中 11．下列哪些情形屬交易差錯風險（）。 A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險 B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險 C．無權或越權代理而造成的風險 D．交割失誤引起的風險 12．證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算 13．證券清算、交割、交收業務所遵循的原則包括（）。 A．凈額清算原則 B．差額清算原則 C．錢貨兩清原則 D．款券兩訖原則 14．禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。 A．租債券 B．借債券 C．租股票 D．借股票 15．（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一。 A．具有不低於2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低於2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低於2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低於1000萬元人民幣的凈資產 E．具有不低於1000萬元人民幣的凈資本 16．證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為（）。 A．出納差錯 B．交易差錯 C．事故性差錯 D．責任性差錯 17．上市公司應將年度報告備置於（）。 A．證券交易所 B．公司所在地 C．有關證券經營機構營業網點 D．以上皆是 18．證券交易所競價的結果有（）的可能。 A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交 19．一筆回購交易涉及（）。 A．兩個交易主體 B．一個交易主體 C．二次交易契約行為 D．一次交易契約行為 20．按照規定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（）項目。 A．派息款 B．交易經手費 C．印花稅 D．配股扣款 21．下述（）說法是正確的。 A．自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。 B．在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。 C．作為自營業務買賣的對象，有上市證券。 D．作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。 22．我國目前的證券交易交收方式有（）。 A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 23．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權利。 A．參加會員大會 B．有選舉權和被選舉權 C．對證券交易所事務的提議權和表決權 D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規定轉讓交易席位 24．現行的證券交易競價方式有（）。 A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續競價 25．在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有（） A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協議 B．堅持了解客戶原則 C．忠實辦理受托業務 D．接受客戶全權委托 E．代客戶保密 26．下面的（）屬於證券交易。 A．房屋交易 B．債券交易 C．存貨單交易 D．基金交易 E．股票交易 27．證券經營機構接受投資者委托後的申報競價原則是（） A．時間優先 B．價格優先 C．客戶優先 D．委托優先 28．根據規範證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。 A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間 C．以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數量 29．在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）