广宇集团股份有限公募集资金使用管理办法.pdfVIP

广宇集团股份有限公司 募集资金管理办法 广宇集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 为了规范广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使 用，保护投资者的权益，依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称“《上市规则》”》、《公司章程》等法律法规，结合公司实际情况，特制定 本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券 (包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券等)以及非公开发行股票向投资者募集 并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资 项目。公司变更募集资金投资项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务 和其他相关法律义务。 第三条 公司应当在募集资金到位或完成工商登记手续后一个月内与保荐机 构、存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深圳证 券交易所备案，公告协议主要内容。 第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规 和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第二章 募集资金存储 第六条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。 1 广宇集团股份有限公司 募集资金管理办法 第七条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”） 集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第八条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账户外，公司 不得将募集资金存储于其他银行账户 (包括但不限于基本账户、其他专用账户、 临时账户)；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金 专用账户。 第九条 公司应积极督促存储募集资金的商业银行履行募集资金使用监管协 议。该商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知大额支取情况，以 及存在未配合保荐机构查询与调查专用账户资料情况的，公司可以终止协议并注 销该募集资金专用账户。 第三章 募集资金使用 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳 证券交易所并公告。 第十一条 除非国家法律法规、规范性文件另有规定，公司募集资金项目不 得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性 投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将 募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十二条 应当确保募集资金使用的真实性和公允性，禁止公司具有实质控 制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用或挪用募集资金。 第十三条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金 管理制度和本办法的规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均先 由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审 核，并由董事长签字后，方可予以付款；超过董事长授权范围的，应报董事会审 批。 第十四条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，在支付募 集资金投资项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付款对象合理、 合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。