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1999年7月1日，中国证监会成都证券监管办公室（简称成都证管办）作为中国证监会派出机构正式挂牌。 　　2001年4月，加挂中国证监会成都稽查局牌子（简称成都稽查局），与成都证管办合署办公。 　　2004年3月，成都证管办正式更名为中国证监会四川监管局，简称四川证监局。成都稽查局名称不变。 　　职责： 　　作为中国证监会的派出机构，四川证监局担负着四川证券期货市场一线监管的重要使命，主要职责是：贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，严格按照证监会《派出机构监管工作职责》，做好辖区内的一线监管工作；依据证监会的授权，对辖区内的上市公司、证券、期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理；依法查处辖区内前述监管范围中的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议；履行证监会授予的其他职责。中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书〔2014〕2号 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对郑舸、曾晨东、陈德、赵泽良涉嫌内幕交易吉峰农机股票案件进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。　一、内幕信息形成及敏感期认定 　二、郑舸等人知悉内幕信息及从事内幕交易情况 四川证监局秉承投资者保护理念积极打击非法证券活动 时间：2014-04-21来源： 近期，四川证监局认真落实国办发[2013（110）]号文精神，从媒体宣传、执法协作、制度建设、专项检查、信访处理等多个方面将投资者权益保护理念贯穿于打击非法证券活动始终，取得了良好成效。 四川证监局联合中国上市公司协会开展投资者保护专项活动 四川证监局联合协会开展“3?15”投资者权益主题教育活动 3月14日，四川证监局联合四川证券业协会举办了 “3?15国际消费者权益日”投资者权益主题教育活动——证券投资者维权知识讲座。讲座邀请了成都市仲裁委的仲裁员、部分律师事务所的律师对多元化纠纷解决途径进行讲解。辖内90名投资者代表、60名证券经营机构客服人员及四川局相关处室参加了讲座，取得了良好效果。 辖区市场情况表（截至2013年6月） 统计科目 当月末 上月末 去年同期数 一、上市公司数量及融资数 A股上市公司 90 90 88 首发融资家数 0 0 2 累计首发融资金额（亿元） 0 0 18.31 再融资家数 8 6 4 累计再融资金额（亿元） 55.74 48.7 46.87 直接融资合计（亿元） 55.74 48.7 65.18 二、证券期货经营机构数量 证券公司 4 4 4 期货公司 3 3 3 证券公司分公司 11 9 5 证券公司营业部 221 221 210 期货公司营业部 29 28 15 基金公司分公司 12 11 11 证券投资咨询公司 3 3 3