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证券业从业人员资质汇总合规部 April 26th 2010, Shanghai 第一部分 证券业从业人员的范围 证券业从业人员执业行为准则-从业人员的界定 第4条?本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指： 　　（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人； 　　（二）基金管理公司的管理人员和业务人员； 　　（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员； 　　（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员； 　　（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员； 　　（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员； 　　（七）协会规定的其他人员。 　　上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。 　　本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。  证券业从业人员的范围 《证券业从业人员资格管理办法》第4条：本办法所称从事证券业务的专业人员是指： （一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等