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首次公开发行股票并上市招股说明书（申报稿） 1 青海小西牛生物乳业股份有限公司 QINGHAI XIAOXINIU BIOLOGICAL DAIRY INDUSTRY CO.,Ltd. 8 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 1-1-0 首次公开发行股票并上市招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行概况 （一）发行股票类型：人民币普通股（A 股） （二）发行股数：12,500,000 股 （三）每股面值：人民币1.00 元 （四）每股发行价格：人民币【*】元 （五）预计发行日期：【*】年【*】月【*】日 （六）拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 （七）发行后总股本：50,000,000 股 （八）本次发行前股东所持股份的流通限制以及自愿锁定的承诺： 1、本公司的控股股东王维生、本公司的有限合伙企业股东深圳市鼎恒瑞吉 投资企业和上海杉蓝投资管理中心承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其持有的股份，也不由发行人回购其持有的股份。 2 、本公司的法人股东青海宁达创业投资有限责任公司和有限合伙企业股东 上海君翼博星创业投资中心承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让 或者委托他人管理其持有的股份，也不由发行人回购其持有的股份。 3、本公司的其他自然人股东承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其持有的股份，也不由发行人回购其持有的股份。 4 、本公司的董事、监事和高级管理人员王维生、王维军、周莹珠、陈荣、 莫国荣、王鹏、刘桂英、杨建宁及程丽承诺：除了前述锁定期外，在任职期间内 每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年 内不转让所持有的公司股份。本人在离职六个月后的十二个月内，通过证券交易 所挂牌交易出售发行人股份不超过本人所持有发行人股份的百分之五十。 （九）保荐人（主承销商）：民生证券有限责任公司 （十）招股说明书签署日期：2012 年 3 月 8 日 1-1-1 首次公开发行股票并上市招股说明书（申报稿） 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府机关对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实之陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-2 首次公开发行股票并上市招股说明书（申报稿） 重大事项提示 一、本次发行后公司股利分配政策及分红回报规划 发行人提请投资者关注本公司股利分