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大型煤炭集团有限公司证券部工作手册 发布日期：2011年10月22日 版 本 号： A版 受 控 状 态： 受控 持 有 者： 发 放 序 号： 一、公司质量方针 以人为本，创优公司品牌； 以您为尊，营销洁净煤炭； 求实创新，追求无限改进。 二、公司质量目标 1、顾客满意度达92％以上。 2、原煤生产百万吨死亡率控制在0.5以下；重伤率控制在1.0以下。 3、营运百万公里肇事死亡率控制在0.5以下。 4、喷吹煤合格率为95％以上。电煤合格率为98％以上。出口煤合格率为98%以上。 　 证券部副部长 　 证券事务代表 　 证券业务员 六、部门职责 1、按照上市公司运作程序，协助公司董事会秘书组织召开公司董事会、监事会、股东大会，依照法定方式和时限负责通知上述会议，依照证监会要求格式制作会议材料，对出席会议人员进行资格审查，制作会议议程，使会议内容按照法定程序审议通过，使公司的决策机构、权力机构、监督机构各司其职，各负其责，使公司在证券市场中依法规范运行，以提高管理水平和向国内、国际现代化管理水平接轨的步伐。 2、严格、准确、依法做好公司的信息披露工作，包括每年的年报、中报、董事会公告、股东大会公告、重大事件公告及其它临时信息公告。保证披露信息的文字质量及内容的真实、准确、完整性，遵守证监会、交易所的一系列规定，对股东负责，在证券市场中为公司树立良好企业形象。 3、根据公司目前具体情况，制订资本运营计划，对有前景的项目或投资做出投资计划，合理运用好公司的财务杠杆作用，制订合理的资债结构，积极发挥存量资产效益，及时为领导提供国家对上市公司或煤炭行业的优惠政策，为公司开辟新的利润增长点及增加公司在市场中的主动性做出合理化建议及前期工作。 4、经常与中国证监会、上海交易所保持联系，及时将国家有关证券监管的政策、法规传达到公司决策层、管理层，落实到具体工作中，虚心接受监管，适时上报这些上级部门要求上报的文件、材料，保持良好的公共关系，力争在公司融资方面开辟有利渠道和捷径。 5、耐心、友好、认真地做好股东的来信、来电、来访工作，对股东的来信及资料索求及时回复，对来电要认真、耐心解答，对来访要友好接待，把握分寸，从一丝一毫的细微处保持公司良好的企业形象。 6、做好券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构的来访、咨询接待工作。中介机构是公司与二级市场沟通的桥梁和纽带，本部需真实、准确、及时为中介机构提供一手资料，诚实、友好地接待中介机构，构建良好的公共关系，体现公司良好的企业文化。 7、通过网络、传真、报纸及其它新闻媒介及时了解证券市场动态，广泛收集各类信息，及时掌握国家财经政策法规，掌握国际经济动态及国内金融形势，及时为公司决策及管理层提供最新经济政策法规、股汇行情，尤其是B股市场相关情况、大股东持股情况及变更情况，为领导正确决策提供参考。广泛收集煤炭市场行情及国家有关煤炭行业的政策信息、动态，同时广泛收集甘草等产业最新信息和高新技术产业信息。对信息进行收集、整理、加工，开发出公司可利用的信息资源，及时地以专题或每日《证券参考》的形式向管理层提供。 七、岗位职责 （一）证券部部长岗位职责 1、负责证券部的全盘工作，协助董事会秘书整体筹划公司的股证事务运作计划及全过程的实施，及时与内外部协调、联系沟通，做好信息披露工作和股东、券商、中介机构的来访接待、咨询答复，及时将上级监管政策传达到公司。 2、按照上市公司的运作程序，协助董事会秘书组织召开公司股东大会、董事会，协助筹备会议的通知、会议材料的制作、会议的召开，组织做好各项决议事项和法律见证事项，负责将会议决议公告提交交易所审核并及时、准确地在指定报纸上公告。 3、协助董事会秘书做好公司的信息披露工作，包括制作年报、中报、季报、董事会公告、股东大会公告、重大事件公告及其它临时公告，保证所披露信息真实、准确、及时、完整。 4、协助董事会秘书组织做好股东、券商及其它社会公众的来访接待、咨询答复、邮件回复及资料邮寄工作。 5、与董事会秘书配合，经常性与证监会、交易所保持联系，及时将最新监管政策传达到公司各管理层，对一些把握不准的事项坚持勤请示、勤汇报，适时上报监管部门要求的文件、材料。 6、协助董事会秘书制订公司的资本运作计划，结合公司现状，提出可行的运作方案，合理运用公司负债率低的优势，发挥财务杠杆作用，积极发挥存量资产效益，探讨一些委托理财或股票自营方面的实施办法。 7、组织做好公司信息资源的研究与开发工作，通过网络、报纸、及其它新闻媒介及时将与公司相关联的经济政策、证券市场动态、法规规则、国内外金融形势、煤炭行业政策、高新技术产业信息收集、整理、加工，及时地以专题或每日《证券参考