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项目管理中的索赔管理和风险防范措施 许营 海威公司 密涿项目 摘 要：工期和费用索赔是施工单位在施工过程中维护企业正当利益、提高企业经营效益的重要手段。依法科学合理地进行工期和费用索赔同守约并不矛盾，这也是施工企业和业主之间承担风险比例的合理再分配。根据作者的实践经验，就项目管理中的工程索赔管理和风险防范措施进行了分析和阐述，以期对今后项目管理有所借鉴。 关键词：施工单位；工期索赔；费用索赔 在当今的建筑工程市场上，索赔经常发生。工程承包方提出的索赔一般称为施工索赔，其中工期和费用索赔最为重要。 施工企业在施工过程中提出索赔要求有其必然性，可以说是施工企业和业主之间承担风险比例的合理再分配，也是施工企业维护自身权益、减少亏损增加收入的必要手段。为了顺利地进行索赔，施工企业必须在充分理解施工图纸、技术规范、合同及协议的基础上，依据合同，提出真实、准确的索赔依据，并在索赔过程中讲技巧、重信誉，严格按程序办事。 1 索赔管理分析 1.1 程序 施工项目的索赔管理从工程投标阶段就已经开始,并贯穿于施工的全过程,直至项目竣工交验为止。其具体的索赔程序包括： ①发现索赔事项； ②向监理工程师发出索赔意向通知书； ③准备并提交索赔报告； ④索赔谈判； ⑤解决索赔。 1.2 索赔原因 发生施工索赔的原因可分为： 1.2.1 业主的原因 ①业主未能按照合同规定交付施工场地或交付的施工场地没有完全具备施工条件。例如在某道路工程中，某建筑物位于道路施工红线范围内，由于影响到结构、道路等工程的施工，因此需由业主单位负责拆迁。但施工单位已进场施工一年多，而该建筑物均因各种原因未能实现拆迁，严重影响了施工单位的施工进度。为此，该施工单位依据合同、施工组织设计以及施工进度计划向业主提出了工期索赔和因此造成的人员、机械的怠工费用索赔。 ②业主未及时办理施工所需的各种证件。例如，在某道路工程中，按照图纸，隧道内的消防管道应与地上两侧自来水管道贯通，其基建及管道安装由施工总承包单位负责。但施工前有关证件应由业主完成。而业主因各种原因并未能及时办理完相关手续，导致消防连接管无法贯通，进而无法施工下一步工序。对此，该施工单位向业主提出了工期延期索赔及相应的人工、机械怠工费用索赔。 此外，当业主未能按合同规定支付工程款、由于业主原因造成的推迟开工、业主要求赶工及业主提前占用部分永久工程时，施工单位也可以进行相应的索赔。 1.2.2 业主代表原因 这主要是指业主代表由于未按合同规定及时向承包商提供指令、批准图纸、发出了错误的指令数据及未履行其应履行的义务，导致对施工造成了影响或对承包商的施工组织进行了不合理地干预时，也可以进行索赔。 1.2.3 工程环境变化 这主要是包括业主提供的工程地质勘探报告与现实不符、因物价大幅度上涨造成材料价格和人工工资上涨及其它与工程有关的第三方原因所造成的对工程的影响。 1.2.4 合同原因 这主要包括： ①工程师推迟下达开工令，而其原因是由非承包商造成的； ②招标文件提供的工程量清单有误 ； ③由于非承包商原因使业主或工程师发出暂停或终止工程施工的指令； ④合同文件缺陷、设计错误； ⑤业主要求修改施工方案或要求承包商完成合同以外的义务或工作等。 例如：某道路工程在临近竣工时，业主要求在原设计绿化带范围增加1个南北通行路口，该项内容属于设计变更，相应项目执行设计变更，而其中的拆除原建部分费用及因此造成的各种管线改造等，施工单位向业主提出了索赔。 1.2.5 不可抗力因素 这主要是指由于异常气候条件、社会动乱或暴乱、国家政策、法规的变化等造成的损失及因国家大事引起的施工单位成本增加等。例如：2006～2008年在建设奥运某道路工程中，由于备受关注的“中非论坛”在北京举行，应“08”奥运工程建设办公室及业主要求，“中非论坛”开会期间，奥运场馆中心区内停止一切工程施工。对此，该单位依据合同条款、监理程序等向业主提出了工期索赔及相应的费用索赔，要求工期顺延7天，并补偿此间因停工造成的人员、机械的怠工费用。 1.3 索赔的分类 在项目的整个施工过程中，索赔涉及的内容十分广泛，分类也随着角度、方法的不同而不同，主要包括： 1.3.1 按索赔要求 主要包括： ①工期索赔：是指承包商对施工中所发生的非承包商责任造成的计划工期延后向业主提出的赔偿要求； ②费用索赔：是指承包商对施工中所发生的非承包商责任造成的合同价外费用支出向业主提出的赔偿要求。 1.3.2 按索赔依据的范围 主要包括： ①合同内的索赔：是指索赔涉及的内容在合同中能找到依据，承包商可以据此提出赔偿要求，如工程变更、业主不按合同规定支付工程款等； ②合同外索赔：是指难于直接从合同的某条款中找到索赔依据， 但可以从对合同条款的合理推断或与其他有关条款联系起来，判