国家级创新型城市与技术水平差距及俱乐部收敛效应--基于CART方法与区域分组.pdfVIP

国家级创新型城市的技术水平差距及俱乐部收敛效应  ——基于 CART 方法的区域分组  许治陈志荣邓芹凌  （华南理工大学工商管理学院广州  510640 ）  摘要：本文在测度我国 21 个国家级创新型城市 2001‐2009 年的技术成就指数的基础上， 利用内生的 CART 方法，以技术成就指数为目标变量，选择了反映区域创新能力初始水平与 区域经济结构特征的 6 个预测变量，获得了更符合俱乐部趋同定义的最优区域分组，使用 Theil 指数检验与随机收敛单位根检验，对 21 个国家级创新型城市技术成就水平进行俱乐部 趋同检验。结果表明：（1）样本期内 21 个国家级创新型城市技术成就指数虽总体上升，但 差异较大；（2 ）政府干预与区域技术进步是最重要的影响分组变量，这也说明我国创新型城 市发展具有鲜明的政府驱动特征；（3 ）根据政府干预与区域技术进步的相似性，21 个国家 级创新型城市可内生区分为三个俱乐部，深圳市依然领跑我国创新型城市进程，而北京、上 海等七个城市则代表达到较高技术成就水平的趋同俱乐部，其余城市形成了另外一个趋同俱 乐部。  关键词：创新型城市技术成就指数俱乐部收敛   CAGT  中图分类号：F207 文献标识码：A 文章编号：    0  引言  成功的经济发展模式应是以内生型经济增长为核心，特别是其中不断增长的创新能力是 区域经济实现可持续发展并保持相对竞争优势的关键。当前，我国创新型国家建设已进入攻 坚阶段，需要充分发挥城市特别是创新型城市的引领、示范和带动作用，集聚形成一批创新 型城市群，率先突破制约创新发展的瓶颈，加快创新型国家建设的进程。截止 2010 年，国 家发改委和科技部分别有两套国家级创新型城市试点城市名单，其中发改委确立 16 家、科 技部两批（20+18 ）共确立38 家。国内也有近 200 个城市都提出了建设创新型城市的远景目 标。国家积极推动创新型城市建设目的在于，希望通过创新型城市的优先发展，成为区域增 长极，来带动所在区域的经济发展和社会进步，进而推动整个国家在未来全球竞争中占据领 先地位。  但由于我国创新资源禀赋不均衡，在已经试点的国家级创新型城市中，发展水平存在较 大差异。如 2010 年，深圳市全社会 RD 支出 301.49 亿元，研发强度为 3.17%，全年专利申 请受理量为 49430 件，专利授权量 34951 件，其中发明专利占比 27.5%。而同为国家级创新 型城市的贵阳，RD 支出 9.82 亿元，研发强度仅为 0.875%，全年专利申请受理量为 2955 件，专利授权量 2106 件，其中发明专利占比 11.4%。两市在 RD 支出与专利授权量相差 30.7 倍与 16.6 倍。  新增长理论与新经济地理对经济增长内生性的研究表明，由于技术知识具有边际报酬递 增的性质（Romer，1986，1990；Lucas，1988；Grossman  Helpman，1991），区域技术创 新差异具有趋于发散与收敛的双向动力，一方面发达地区（或国家）可以利用其技术优势， 通过不断的创新和积累保持其对落后地区的技术差距，进而使得不同区域间的技术趋于发散 （林毅夫，2006 ）；另一方面，发达地区的技术溢出效应可以使落后地区从中受益，落后地                                                                收稿日期：  基金项目：国家自然科学基金项目）；国家自然科学基金）；中央高校基本科研业务 费项目（2009ZM0223，2011SP002 ）；广东省自然科学基金自由申请项目（151009001000020）。  作者简介：许治（1975‐），男，新疆乌鲁木齐人，博士，华南理工大学工商管理学院副教授，研究方向： 科研管理与创新管理。  1    区可以通过模仿、学习发达地区的先进技术而缩小与发达地区的技术差距，最终实现技术向 发达地区收敛（Blomstrom,2003；林毅夫，2006 ）