秦川发展：董事、监事、高级管理人员持股管理制度(2010年3月) 2010-03-25.pdfVIP

股票简称：秦川发展 股票代码：000837 公告编号：2010-20 陕西秦川机械发展股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持股管理制度 （2010年修订） 1、为加强对陕西秦川机械发展股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易 所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业 务指引》（以下简称《业务指引》）等法律、法规、规范性文件以及公 司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 2、本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理。 3、公司董事、监事和高级管理人员所持股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份。 4、公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 5、公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，公司董事会 0 秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能 存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事 和高级管理人员，并提示相关风险。 6、如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形， 对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价 格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份 变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（简称“深交所”）和中 国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”） 申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 7、公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向 深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息 （包括姓名、担任职 务、身份证件号码等）： （一） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职 事项后2个交易日内； （二） 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日 内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生 变化后的2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的 将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 8、公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国 结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时 1 公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的 法律责任。 9、公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中 国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的 证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 10、每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事 和高级管理人员在上年最后一个交易 日登记在其名下的在深交所上市 的股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该 人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解 锁。 当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持 有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有 本公司股份数。 因公司进行权益分派、股权分置改革获得对价、减资缩股等导致董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额 度做相应变更。 11、公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按 照中国结算深圳分公司的规