粤宏远A：2009年度内部控制制度自我评价报告 2010-04-16.pdfVIP

东莞宏远工业区股份有限公司 2009 年度内部控制制度自我评价报告 根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会共同制订的《企业 内部控制基本规范》以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公 司内部控制制度指引》等规范性文件的要求，董事会对 2009 年度公司在 内部控制体系建立与健全的情况进行了自查，现将具体情况总结如下： 一、内部控制体系总体运行情况 公司在 2009 年不断完善自身内控体系建设、不断完善内部控制的制 度建设，现已初步建立了较为完善的内部控制体系，公司的治理水平得到 了有效提升。 1、公司内部控制的目标 公司内部控制的目标是建立一套适合公司发展的内部控制体系、架构 完善的法人治理结构、建立良好的内部控制环境，以提高效率与安全性， 确保公司经营和管理目标的实现。 2 、公司组织架构及控股子公司控制结构图 公司已根据相关法律法规及规范性文件的要求，建立了符合公司发展 的企业组织架构，具体的组织架构及控股子公司控制图如下： - 1 - 股东大会 董事会 监事会 提 名 战 略 总经理办公会 董 事 薪 酬 与 审 计 委 员 委 员 会 秘 考 核 委 委 员 会 会 总经理 书 员会 会 财务总监 总经理办公室主任 副总经理 证券事务部 财务部 总经理办公室 办公室 100% 60% 100% 广东宏远 威宁县结 东莞市宏 集团房地 里煤焦有 远水电工 产开发有 限公司 程有限公 限公司 司 3、公司内部控制制度的建立情况 公司目前已按“三会”运作、财务管理、综合事务管理三部分对公司 的内部控制制度进行了系统的划分及完善。2009 年，公司继续对各项内 部控制制度进行了修订与完善。 （1 ）根据中国证监会第57 号令《关于修改上市公司现金分红若干规 - 2 - 定的决定》，公司对公司章程中的利润分配政策进行了修订，明确最近三 年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 百分之三十。 （2 ）对“三会”运作制度进行了完善，增加了董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理制度及内幕信息知情人报备制度，完 善了对内幕信息的管理。 （3 ）对综合事务管理方面的制度进行了完善，增加了人事任免制度 及外派员管理办法等相关管理制度。 二、报告期内公司重点控制活动 1、控股子公司的内部控制情况 公司已建立了对控股子公司的管理制度，从主要管理人员的人事任 免、财务报