中能电气：关于加强公司治理专项活动的整改报告 2010-12-31.pdfVIP

证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2010-042 福建中能电气股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 福建中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证劵监督管理委 员会（以下简称“中国证监会”）证监公司字[2007]28 号《关于开展加强上市 公司治理专项活动有关事项的通知》及中国证监会福建监管局（以下简称“福建 证监局”）有关文件的要求，公司本着实事求是的原则，以规范运作、提高公司 治理水平为目标，认真开展公司治理专项活动，先后完成了自查、评议、整改提 高等三个阶段的治理专项工作，并取得了一定的成效，现将整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动开展情况 1．自查阶段 2010年10月，公司启动了治理专项活动，董事会和管理层学习了《关于开展 加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》文件精神后，高度重视此次专项活 动，立即成立了以公司董事长为组长的专项领导小组，董事会秘书负责本次治理 专项活动的各个阶段工作的安排与落实，各相关部门积极贯彻、配合并参与此项 活动。 公司根据中国证监会证监公司字【2007】28 号《关于开展加强上市公司治 理专项活动有关事项的通知》等相关文件的要求，本着实事求是、确保不遗漏、 不隐瞒的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及 《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对公司自身的基本情况、 规范运作情况、透明度情况等进行了认真自查，针对自查出的问题进行了认真总 结，分析原因并提出切实可行的整改计划，形成了《关于加强上市公司治理专项 活动的自查事项报告》和《关于公司治理专项活动自查报告及整改计划》，提交 公司第一届董事会第二十三次会议审议通过后，并于2010年10月27日在中国证监 会指定信息披露网站上公告。 2．接受公众评议阶段 2010年10月27日公司公告了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和 整改计划》，同时公布了公司治理专项活动热线电话等联系方式，接受公众对公 司的治理情况进行分析并提出整改建议，收集投资者、社会公众以及监管部门的 意见和建议。 3．整改提高阶段 针对自查过程中以及福建证监局现场检查中发现的问题，公司本着勤勉尽 责、严格自律及对股东负责的态度，认真分析原因，积极制定整改计划和措施。 通过组织相关人员贯彻落实相关的整改计划，公司的内部控制制度进一步得到了 完善，规范运作及治理水平也得到了有力的提升。 二、公司自查发现的问题整改情况 公司于2010年3月19日成功登陆深交所创业板，自上市以来，公司能够按照 相关规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司治理行为，公司 “三会”及董 事会专门委员会等运作基本正常，各项治理制度和内控制度基本建立健全，投资 者关系管理工作有序开展，信息披露和透明工作有序规范，公司治理状况基本符 合《上市公司治理准则》的要求。公司针对自查过程中发现的问题，按照前期公 告的整改计划，积极采取了应对措施实施整改，具体情况如下： 1、公司投资者关系管理工作应进一步加强 整改措施：公司积极构建与投资者沟通的渠道，全方位、多渠道认真倾听投 资者对公司的建议和批评；加强对公司相关工作人员以及公司有关部门主管人员 的培训，努力培养和提高投资者关系管理方面的人员素质、能力，进一步做好投 资者关系管理工作。 2、公司内部控制管理制度需进一步完善 整改措施：公司根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和其它相关 文件，逐步完善了相关内控制度，进一步健全公司内部控制体系；同时加强在公 司范围内的政策宣讲与培训，使各项内控制度能在公司各业务环节得到有效贯 彻。 3、公司内部审计力量需进一步加强 整改措施：公司依照有关规定制定了 《内部审计制度》，健全了内审部审计 职能，以业务环节为基础有效开展审计工作，对公司及控股子公司的财务信息、 内部控制等进行审查与评价，并对其改善情况进行持续跟进。 4、公司董事会专门委员会作用需进一步强化 整改措施：在公司经营管理过程中，进一步重视董事会专门委员会的职能， 为专门委员会充分发挥作用提供便利条件，对需要提交董事会专门委员会审议的 事项，要在充分沟通的基础上按规定向专门委员会报告。对涉