07汇总表7-内控日常工作评价汇总表.xlsVIP

附件3-内部控制日常工作情况评价表 5.责任部门季度测试情况 内控管理部门记录 季度测试检查底稿 6.年度自查工作 7.1各单位发现问题是否有效整改。 整改文档 6.3评价报告是否由本单位负责人签字盖行政章。 7.3集团公司各项检查发现问题是否有效整改。 内控简报 检查小组组长（副组长）： 控制措施要点 检查与测试方法 相关文档及要求 汇总表6: 年度内控工作计划 3.组织开展培训工作 内控办记录 内控办记录 所属板块: 2.1是否按规定时间上报(每年12月30日前) 年度自查评价报告 6.2年度内部控制评价报告是否包含检评办法中所要求内容，对发现的问题和缺陷制定整改方案，并督促整改，向油田内控办提交整改报告。 10.1是否按时参加油田组织的内控工作会议，并向本单位传达会议精神； 10.2内控办征求的各项意见是否及时反馈； 样本记录 评价得分 被检单位/部门： 被检单位/部门内控领导小组组长（副组长）： 局党委办公室 党委组织部 党委宣传部 局工会 工程技术处 资产装备处 财务处 计划处 局（经理）办公室 总调（土地管理处） 纪委监察处 安全环保处 企业经营管理处 科技处 劳动工资处（人力资源处） 审计处（审计中心） 勘探处 开发处 天然气勘探开发处 油气工艺处 财务资产处 法律事务处 基建处 劳动就业服务中心 经济研究与信息中心 概预算与关联交易中心 石油天然气销售分公司 清河采油厂 坪北经理部 采油工艺研究院 物探研究院 江汉采油厂 勘探开发研究院 荆州采油厂 采气厂 离退休职工管理处 房地产管理处 测录井工程公司 井下作业处 钻井一公司 钻井二公司 建筑工程公司 国际合作公司 地球物理勘探公司 油田建设工程公司 勘察设计研究院 公共事业处 盐化工总厂 沙市钢管厂 第三机械厂 第四机械厂 石油机械研究院 职工培训中心 社会保险服务中心 通信公司 新闻中心 农林处 广华社区管理服务中心 向阳社区管理服务中心 五七社区管理服务中心 技术监督处 水电厂 供应处 运输公司 江汉石油钻头股份有限公司 四机赛瓦公司 综合评价汇总 内控日常工作评价汇总表 控制点分值 检查结论 10.3是否配合油田内控办的开展工作（如征文、抽调人员等） 1.1是否设立或及时调整风险及内控管理机构，是否设置风险及内控岗位。 机构设置（调整）文件（会议纪要）、岗位职责（岗位说明书） 宣贯文件、会议纪要、具体实施方案等 内控办培训记录 文件、会议纪要、学习课件、学习记录等 5.1流程责任部门是否按时在线完成季度测试。（每季度末7日内） 5.3二级内控管理员是否进行抽检。 在线抽查季度测试完成达标情况 6.1是否组织开展本单位年度自查工作。 文件、检查方案 1.宣贯油田风险、内控工作，抓好具体实施 2.年度风险及内控工作计划 2.2年度风险及内控工作计划是否包含本单位下一年度风险、内控工作安排等具体内容。 3.1是否委派相关人员参加油田层面培训班，培训人员签到情况。 3.2是否组织开展本单位培训工作,培训覆盖面是否涵括各层级。 4.半年度、年度内控工作总结，全面风险管理报告 4.1是否按规定时间上报，半年度总结(6月20日前)，年度总结、全面风险管理报告(12月20日前)。 4.2总结是否包含内控工作开展情况、季度测试工作、自查情况、下半年/下一年度内控工作安排等内容。全面风险管理报告是否符合要求。 半年度、年度内控工作总结，全面风险管理报告 6.2是否按时编制年度内部控制评价报告并上报（局年度检查开始前上报）。 7.各类内控测试、检查发现问题的整改落实及反馈情况 7.2油田专项检查、综合检查发现问题是否有效整改。 8.2内控简报工作量是否完成（每季度不少于1篇）。 规章制度 8.3内控简报内容是否契合本单位实际，介绍风险及内控工作开展情况，并交流好经验好方法。 8.风险及内控工作通讯报道、简报 8.1是否按时对单位风险及内控开展情况进行宣传报道。（每季度末最后一天） 9.2是否将风险及内控工作与经济责任制考核挂钩。 经济责任制书 9.风险及内控执行情况考核兑现情况。 9.1是否制定风险及内控考核细则。 9.3是否根据考核结果按照责任制进行奖惩兑现。 考核报表、文件（会议纪要）、兑现奖发放表 10.油田内控办安排的其他工作 1.2是否及时宣贯油田风险及内控工作有关文件，抓好具体实施,对内控工作有专门布署和安排。 5.2样本填写是否正确、有效、可复核。 -- 党委宣传部 检查区间：自2013年1月1日 石油工程 至1111年11月1日 .00 .00 .00 - 100.00 - 100.00 未执行 有效执行 不适用 .00 - - 有效执行 未执行 不适用 .00 - - 5.00 - - 5.00