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贵州汇通盛世大宗商品交易有限公司 综合类会员管理办法(试行) 签发人: 签发日期: 年 月 日 贵州汇通盛世大宗商品交易有限公司 印制 二〇一四年十月第一版 目 录 第一章 总 则 1 第二章 综合类会员资格 1 第三章 综合类会员的申请与办理 2 第四章 综合类会员的变更、转让及终止 4 第五章 综合类会员的权利和义务 6 第六章 罚 则 7 第七章 附 则 9 附件一： 综合类会员会员加盟申请表 10 附件二： 综合类会员资格审批意见书 12 附件三： 综合类会员资质认定通知书 13 附件四： 综合类会员会员证书 14 附件五： 综合类会员年检登记表 15 附件六： 综合类会员复审审核表格 16 贵州汇通盛世大宗商品交易有限公司 综合类会员管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为建立贵州汇通盛世大宗商品交易有限公司交易市场（以下简称“交易市场”）综合类会员管理制度，保障交易各方的合法权益，规范综合类会员的业务行为，根据国家相关法律、法规、规章及交易市场的相关规定，制定本办法。 第二条 交易市场下设综合类会员、特别类会员。 第三条 本办法适用于交易市场综合类会员、特别会员及其分支机构与相关从业人员。 第二章 综合类会员资格 第四条 凡承认并遵守政府相关监管部门的法律、法规、规章以及交易市场的相关业务规则，并且符合本办法所规定条件的企业法人或其他组织，均可申请成为交易市场综合类会员。 第五条 综合类会员是指根据国家相关法律、法规、规章以及交易市场的相关业务规定，经交易市场审核批准，在交易市场授权范围内从事投资大宗商品以及交易市场其他上市品种的现货和保证金交易业务活动的企业法人或者其他组织。 第六条 交易市场综合类会员应具备以下条件： (一) 注册资本不低于500万人民币，且具有稳定的资金实力和较强的融资能力； (二) 符合交易市场业务需求的独立、固定的经营场所且办公面积不少于300平方米； (三) 经营管理团队中至少有5人以上且具备3年以上金融行业从业经验或大宗商品投资、经营管理经验，相关人员的资质材料须上交交易市场报备； (四) 符合业务需求的计算机软、硬件设施、配套的通讯线路、宣传网站、专业人员以及完善的管理制度； (五) 健全的法人组织机构、财务管理制度及大宗商品业务管理、交易、结算、风险控制制度； (六) 股东或其所属公司近3年内无严重违法违规行为记录； (七) 熟悉并承认交易市场各项业务管理办法； (八) 认缴交易市场收取的各项费用； (九) 须在交易市场指定的地区工商管理机关办理完成注册登记手续； （十） 在会员协议签订后90天内，其公司股东及股东控股情况不得发生任何变化； （十一） 在会员协议期内，保证一切经营行为必须符合国家相关法律、法规、规章及交易市场其他规则的规定； (十二) 金融机构（中国人民银行、银监会、证监会等监管机构批准设立的商业银行、信托公司、保险公司、基金、证券、期货公司等）经交易市场审核，可以直接成为交易市场综合类会员而不受上述注册登记地条件的限制； （十三） 交易市场规定的其他条件。 第三章 综合类会员的申请与办理 第七条 综合类会员申办程序 (一) 拟申请成为交易市场综合类会员的企业法人或其他组织须向交易市场会员部递交如下材料： 1. 《会员加盟申请表》(见后《附件一》）； 2. 法定代表人或授权代理人的身份证复印件； 3. 大宗商品商业项目计划书（包括申请单位具体的投资经验，大宗商品投资市场的进入和开发政策，开发单一客户、活跃居间商的数量、总入金量业务的发展目标等）； 4. 交易市场要求的其他文件。 (二) 交易市场会员部对申请单位递交的资料进行初审，并提出初审意见。交易市场会员部将初审意见上交会员资质认定委员会审批，经会员资质认定委员会通过并签字审批意见书后（见后《附件二》），向申请单位寄发资质认定通知书（见后《附件三》）。申请单位凭此通知书在30日内须在交易市场指定的地区工商管理机关办理登记注册手续。会员部在申请单位资质认定通知书作废后才可批准其他申请单位成为综合类会员。 (三) 申请单位注册登记完毕后须在7日内向交易市场会员部提供以下材料，由会员部进行复审： 1、 公司章程； 2、 专业从业人员简历（5人以上）； 3、 营业执照副本复印件； 4、 税务登记证复印件； 5、 组织机构代码证复印件； 6、 法定代表人或授权代理人身份证复印件； 7、 具体股东的资料； 8、 公司组织结构图； 9、 申请单位的营业制度、业务管理制度及风控制度。 (四) 会员部填写复审审核表格（见后《附件六》），复审合格后，通知