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2012年09月09日证券从业人员·基础知识[3] 一、单选[共35题，每题1分，总计35分] 1、2004年12月7B，中国证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 ，创造性地引入了股东（ ）。 A．多数投票制度 B．累积投票制度 C．分类表决制度 D．综合表决制度 2、股票的期值是指（ ）。 A．未来股息收入 B．未来资本利的收入 C．未来期望的股票市价 D．未来股息收入和未来资本利的收入 3、股东大会是股份公司的（ ）机构。 A．执行 B．管理 C．权力 D．监督 4、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。 A．非累积优先股 B．非参与优先股 C．可赎回优先股 D．股息率固定优先股 5、以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息的债券是（ ）。 A．单利债券 B．附息债券 C．零息债券 D．贴现债券 6、公司债券的发行主体是（ ）。 A．银行 B．非银行的金融机构 C．股份公司 D．政府 7、政府债券市场上最重要的投资工具是（ ）。 A．政府保证债券 B．国债 C．普通债券 D．收益债券 8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（ ）。 A．附货币权证债券 B．可转换欧洲债券 C．附黄金权证债券 D．附债务权证债券 9、证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为“（ ）”。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金 10、按基金的组织形式不同，基金可分为（ ）。 A．契约型基金和公司型基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．债券基金和股票基金 D．成长型基金和收入型基金 11、基金管理人对基金资产进行估值应该于（ ）进行。 A．每季度 B．每个月 C．每周 D．每个交易日 12、ETF结合了（ ）的运作特点。 A．封闭式基金和开放式基金 B．公司型基金和契约型基金 C．股票基金和债券基金 D．货币市场基金和衍生工具基金 13、2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（ ）并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。 A．上证综指ETF B．上证：180ETF C．上证50ETF D．上证红利ETF 14、股权式衍生工具不包括（ ）。 A．股票期货 B．股票期权 C．股票指数期货 D．货币互换 15、由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）。 A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险 16、某些期货合约品种赋予期货合约的（ ）一定的交割选择权。 A．买方 B．卖方 C．买方和卖方 D．买方或卖方 17、看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）价（ ）一定数量金融工具的权利。 A．协定；买入 B．协定；卖出 C．市场；买入 D．市场；卖出 18、某股票的看跌期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看跌期权的内在价值为（ ）。 A．5元 B．-5元 C．0 D．60元 19、期权费等于（ ）。 A．内在价值 B．时间价值 C．内在价值减时间价值 D．内在价值加时间价值 20、上海证券交易所成立的时间为（ ）。 A．1990年11月26日 B．1990年12月19日 C．1993年11月26日 D．1993年12月19日 21、上题中，若A公司在发放股息后决定以1：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了16．5元，拆股后的市价为8．25元。若投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为（ ）。 A．15% B．16% C．17% D．18% 22、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（ ）的补偿。 A．信用风险 B．购买力风险 C．经营风险 D．财务风险 23、利率风险是（ ）债券的主要风险。 A．政府 B．金融 C．公司 D．企业 24、不属于我国证券服务机构的是（ ）。 A．证券登记结算公司 B．证券投资咨询公司 C．律师事务所 D．证券交易所 25、会计师事务所出具发行公司的财务审计报告，报告应由（ ）以上有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事务所签字盖章。 A．1名 B．2名 C．3名 D．5名 26、合格投资者经国家外汇局批准，应当在托管人处开立一个人民币特殊账户，下列不属于人民币特殊账户的收入范围的是（ ）。 A．结汇资金 B．现金股利 C．购汇资金 D．债券利息 27、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了（ ）的发行、交易和监管。 A．在中国境内的股票 B．在中国境内的