开放式基金系统全额非担保交收全网测试方案一测试目的二参测单位.pdfVIP

第 1 页 共 8 页 中国证券登记结算公司 开放式基金系统全额非担保交收全网测试方案 一、测试目的 为确保开放式基金系统全额非担保交收的顺利实施，中国证券登 记结算公司（简称“中国结算”）联合上海证券交易所定于 2009 年 4 月 11 日组织全网测试，通过模拟认购、申购、赎回等各类日常业务处 理及资金交收处理，检查各基金公司、券商、银行等参与方的技术系 统、中国结算开放式基金 TA 系统、中国结算沪深分公司资金交收系统 对开放式基金采用担保与非担保交收处理的正确性。 二、参测单位 1、 中国结算TA 2 、 中国结算上海分公司 3、 中国结算深圳分公司 4 、 上海证券交易所 5、 深圳证券通信公司 6、 开放式基金系统各类管理机构（包括基金公司、已发行集合 理财产品的证券公司、已发行理财产品的银行） 7、 开放式基金系统各类代理机构（包括基金公司直销、证券公 司、银行、基金销售公司等） 三、测试内容 （一）测试基础数据 开放式基金全额非担保交收全网测试方案 第 2 页 共 8 页 中国证券登记结算公司 本次测试拟采用 4 月 10 日 （T 日）日终结束时的生产系统数据为 基础准备测试环境，并修改 4 月 11 日（T+1 日）和 4 月 12 日（T+2 日） 为正常工作日，在测试环境中模拟这两个完整工作日的担保及非担保 指令的资金交收处理。 其中，T日为采用当前系统担保交收模式，T+1 日和 T+2 日采用非 担保交收模式。 测试期间，场外测试数据通过当前深圳证券通信公司进行传输处 理，上证基金通场内数据通过上海证券交易所对场内各参与人进行转 发处理，深圳 LOF 基金申购、赎回场内回报数据通过中国结算深圳分 公司对场内各参与人进行转发处理。 （二）中国结算 TA 系统配置 为了提高测试效率，特对 TA 生产系统的参数进行如下修改： 1、在中国结算开放式基金系统中，所有参与人（包括管理人、代 理人、基金）均配置为非担保交收模式； 2、对于原采用 T+2 日交收模式的货币基金，均修改为T+1 日交收 模式； 3、针对每个管理人，配置其某一只产品的分红登记日为 T 日，其 分配方案为每100份分红0.01元。具体分红产品的代码列表见附件一。 （三）资金交收系统配置 测试当日，上海 PROP 系统和深圳 IST终端均采用测试系统进行指 令交收处理，已交收的各种指令均为测试指令。 测试期间，若参与人账户头寸不足，可向其对应交收系统申请增 开放式基金全额非担保交收全网测试方案 第 3 页 共 8 页 中国证券登记结算公司 加虚拟头寸。 （四）测试要点 针对上述参数修改，测试期间请各参与人注意以下要点： 1、测试期间，各参与人只接收业务回报类数据，不做业务数据申 请，请各参与人勿报申请数据； 2、对于参数配置为 T+1日交收的货币基金，其指令按非担保交收 模式在 T+1 日进行交收处理； 3、对于参数配置T 日为分红登记日的产品，其分红交收指令按非 担保模式在 T+2日进行交收处理； 4、未交收非担保指令可以在下工作日继续进行交收。 四、测试步骤和时间 测试时间为 2009年 4 月 11 日 9:00至 18:00。 测试步骤如下表： 测试内容 步 时间段 中国结算 TA 系 中国结算沪 各参与人 上海证券交易 骤 统 深分公司 所 一、T+1 日（2009 年4 月 11 日）