证券基础知识仿真试卷4.pdfVIP

基础知识仿真试卷4 一、单选题 1. 下列属于金融远期合约的有（ ）。 A 远期外汇合约 B 金融互换 C 金融期权 D 结构化金融衍生工具 2.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易， 称之为 （） A 金融互换 B 远期 C 期货 D 期权 3. 以下 （）不属于证券交易所交易系统。 A 交易主机 B 交易大厅 C 参与者交易业务单元或交易席位 D 信息服务网 4.有价证券本身 （） A 没有价值但有价格 B 有价值但没有价格 C 极有价值又有价格 C 既没有价值也没有价格 5.我国证券公司的设立采取 （） A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 备案制 6.NASDAQ 利用现代电子计算机技术，将美国6000 多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全部统一的（）。 A 场内一级市场 B 场内二级市场 C 场外一级市场 D 场外二级市场 7.美国最早的证券交易所是 （）。 A 纽约证券交易所 B 费城证券交易所 C 洛杉矶证券交易所 D 芝加哥证券交易所 8 ．证券投资基金资产估值的对象是 （）。 A 基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等 B 基金的各项负债 C 基金的各项资产加负债 D 基金的收入与支出 9 ．目前道一琼斯股价指数是采用 （）方法计算的。 A 修正股价平均数 B 加收股价平均数 C 简单算术股价平均数 D 几何加权法 10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期 协议是（）。 A 股权类远期合约 B 债券类资产的远期合约 C 远期利率协议 D 远期汇率协议 11．合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖 某种金融工具的权利的契约，称之为（ ） A 金融期货 B 金融期权 C 金融远期合约 D 金融互换 12.可以发行股票的公司组织形式是 （）。 A 有限责任公司 B 股份有限公司 C 合伙公司 D 个人独资公司 13．在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交 结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是 （）。 A 交易大厅 B 交易主机 C 参与者交易业务单元 D 交易席位 14.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余 资产，但一般是按优先股票的 （）清偿. A 面值 B 市场价格 C 内在价值 D 清算价值 15.证券投资基金中投资者的资金，由 （）加以管理和运用。 A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份额持有人 D 基金监管组织 16.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行 （）的债券。 A 期限较长 B 期限较短 C 利率较高 D 利率较低 17.按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是 （）。 A 个人投资的公司债券利息 B 股息 C 红利 D 国债和国家发行的金融债券的利息收入 18.证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行（）清算。并对 清算后的证券和资金的净额进行交付。 A 逐笔 B 逐户 C 轧差 D 随机 19.中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券 化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持 证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构 性融资活动。” A 证券公司 B 银行业金融机