就实际效果而言.docVIP

就实际效果而言，我国基金管理公司督察员对基金管理公司和基金行为的合法合规性实施监督的结果并不理想。一项调查显示，有超过半数的基金业内人士对我国基金管理公司督察员实施监督职能的实际效果持否定态度。 我国基金管理公司督察员监督职能初探 暨南大学管理学博士后流动站 魏中奇 2003年9月以来，美国共同基金业丑闻频传，更有研究指出，美国基金的违规交易方式每年从普通投资者处夺取高达50多亿美元的灰色收入!接二连三的事件在一定程度上损害了向来标榜“最能维护投资者利益”的美国基金业的形象。为了维护证券市场的公平和公正，美国证券交易委员会(SEC)日前出台了改革共同基金业的新规，要求基金公司必须任命首席执法官(CLO)以监督各种非法行为。由此，如何完善基金业的治理，以监督和防止各种非法行为的发生成为各国基金监管部门、一线基金从业者和金融理论工作者关注的焦点。与美国基金业相比，我国的基金业还非常年轻，那么，我国基金业对非法行为的监督又是怎样一种情况呢？应该如何从基金公司治理的角度来强化对违法违规行为的监督职能？本文将对这些问题作初步探讨。 基金管理公司督察员的监督职责 从我国基金监管部门的相关规定可以看出，在我国基金管理公司中对合法合规问题承担监督职责的是督察员。在证监会2002年1月出台的《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》(附件二)、2002年12月出台的《证券投资基金管理公司内部控制