第13讲外部性与公共物品.pptVIP

2001年8月 经济学原理第13讲“外部性问题”卢锋，CCER,2004秋季 第13讲外部性与公共物品 经济学原理 CCER 经济学双学位2004年秋季学期 一则新闻报道 2002年12月，江苏省太仓港环保发电有限公司与南京市下关发电厂达成协议，从2003年7月开始，前者将每年以１７０万元价格，向后者购买１７００吨二氧化硫的排污权。 案例涉及的经济学问题 案例涉及到经济活动私人和社会成本、产权理论、政府经济职能等问题。 主要内容 1）外部性及其影响 2）外部性和产权界定 3）外部性其它解决方式 4）私人物品与公共物品 外部性及其类型 外部性（Externalities）：没有直接在价格中得到反应的生产和消费行为的影响。 负外部性（negative externalities）：经济活动对其他主体和社会产生额外成本，或成本没有完全内生化。 正外部性（positive externalities）：经济活动对其他主体和社会带来额外利益，即利益没有完全内生化。 负外部性事例 把污水排放到河流中的造纸厂； 向天空排放有毒气体的冶炼长或化工厂； …… 正外部性事例 一个药品或其它发明，研发者通过市场价格机制只能得到社会整体利益的很小一部分； …… 外部性与市场失灵 假定某钢铁厂向河流排放污水，那么依据市场机制决定的最佳产量和价格组合，不再是有效率的配置组合，表现为市场失灵（market failure）。 边际外部成本与社会成本 边际外部成本（Marginal External Cost： MEC) 是钢铁厂产量增加因排放污水对下游地区带来的成本的改变量。 边际社会成本（Marginal Social Cost：MSC) 是钢铁厂边际成本（MC）加上边际外部成本。 外部性的效率影响 正外部性的效率影响 依据类似分析思路，可以推论存在正外部性时，市场机制导致生产和消费不足，发生配置资源缺乏效率问题。 最优污染控制水平 克服市场失灵的方法 1）利用确定排放标准（Standards）的数量控制方法，要求企业把污染减少到控制水平。 2）通过对排放收费（Fees）的价格控制方法，激励企业把污染减少到控制水平。 3）污染权转让（Transferable Emissions Permits）交易方式。 污染权交易市场的功能 如某企业治理成本过高，从成本较低企业购买污染许可，降低了治理单位污染的社会成本。 如采用减少排放成本低于出让排污权价格，那么即便某企业拥有排污权，机会成本促使其采用治理技术。 科斯定理 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。 假设事例 假设一家化肥厂它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失1万元。 假定存在两种治理技术：一是在化肥厂安装治理装置，费用6000元；二是让果农转而生产蔬菜，废气对蔬菜生产没有影响，但转产使每个果农发生800元调节损失，总共为8000元。 两种方案中，第一种代表了有效解决方案。对此科斯定理有以下推论。 产权界定与效率 如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会达到用6000元进行废气治理有效安排。 如给化肥厂排废气权利，10户果农面临三种选择：一是集资6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担1万元污染损失。果农会选择第一种方案。 实质是在化肥厂拥有污染权前提下，果农以低于污染损失价格“买来”化肥厂污染权，从而改进了资源配置效率。 产权界定与效率 如果赋予果农不受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资6000元安装治理废气装置；二是不治理废气，但对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担赔偿果农1万元污染费。化肥厂也会选择第一种方案。 实质是在果农拥有免受污染权前提下，污染社会成本在化肥厂方面内部化（internalized），改进了资源配置效率。 第三方界定产权原则 实际协商谈判、实施协议存在大量交易成本，经常需要第三方界定产权。 于是产权归属与效率无关命题不再成立，产权界定和实施方式会对效率发生影响。 从效率角度出发，产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。 限制和禁止污染行为 淮河流域小造纸厂、长江上游小金矿、沙漠边缘脆弱生态区毁林、毁草开垦等等，社会生态环境方面污染损失，远远超过生产方获得收益，产权界定应确定社会不受污染权。 把产权界定给“污染方” 并非所有外部性场合，通过禁止“污染”行为界定产权都具有无条件合理性： 私人物品：竞争性与排他性 绝大部分物品是私人物品（Private Goods），它们的消费或享用过程具有竞争性和排他性。 竞争性（Ri