BT模式在城镇化建设中的运用.doc

BT模式在城镇化建设中的运用 浙江沪鑫律师事务所 林镥海、程美姗 【摘 要】 随着我国城镇化的快速发展，城镇基础设施、配套设施等建设的滞后问题日益凸显。伴随着城镇化建设中大量设施即是公共物品的传统观念，我国城镇化建设的资金主要来源于国家及地方财政，其具有资金紧张、投资主体单一等问题。BT模式作为一种新型的投融资模式，如能运用得当必能将民间资本有效运用于城镇建设，为我国城镇化建设划出重要的一笔。本文则主要从法律角度出发，针对BT模式在城镇化建设中的运用进行分析，以在最大程度上避免政府及投资人的法律风险的产生，促进城镇化建设的可持续发展。 【关键词】 城镇化建设 BT模式 运用 一、城镇化建设及其面临的问题 城镇化，又称城市化，是指由于社会生产力发展和社会分工所引起的乡村城镇化的过程，即人口、生产方式等社会经济关系和城市性生活方式、思维方式、价值观念在城市、乡村间集聚和扩散的过程，而城镇化率通常用市人口和镇驻地聚集区人口占全部人口（人口数据均用常住人口而非户籍人口）的百分比来表示，用于反映人口向城市聚集的过程和聚集程度。 根据国家发展与改革委员会主任徐绍史发表的《国务院关于城镇化建设工作情况的报告》，“自改革开放以来，我国城镇化率年均提高1.02个百分点，2000年以来城镇化率年均提高1.36个百分点，2012年城镇化率达到52.57个百分点，与世界年均水平相当，且根据世界城市化的一般规律，我国仍处在城镇化率30%-70%的快速发展期。”但与此同时，我国城镇化中的问题亦日益凸显，其中城镇化建设中的投融资问题尤应引起我们的重视。主要表现在以下几方面： 第一，投资主体单一。在我国，由于城镇化建设的特殊性，导致其资金一直过度依赖于国家或政府财政及银行贷款，且由于我国投融资政策、环境不成熟或利益刺激不足等原因，民间资本一直很难进入城镇化建设的市场。 第二，财政资金紧张。在2013年多个地方的半年财政工作会议均可看出，基于经济下行的大环境，地方财政收入增幅出现不同程度的下滑，且面对多个地方政府债务的到期，财政收支矛盾相当突出。如浙江省2013年财政预算报告就将地方政府性债务偿还列入报告中。 第三，有效竞争不足。有效的竞争在某种程度上能够促进产业的发展，然而，在城镇化建设中，由于投资主体单一，政府对民间资本的排斥，城镇化发展中投资、建设的主体大多为政府，最多仅有部分国有企业参与，如此长期以往，将可能导致工期、管理方面的滞后。但民间企业则不同，其作为营利企业，在竞争的环境下必会尽自己努力提高工程的管理水平、缩短工期等，以获得更大的利润。 党的“十二五规划纲要”中亦明确提出“鼓励和引导民间资本进入法律法规未明文禁止准入的行业和领域”，鉴于此，政府投资建设项目中的一新型的融资模式——BT模式便迅速发展起来。但由于BT模式在我国尚处于初步发展阶段，目前还未建立相应的法律法规，致使其在运用过程中产生了不少问题。为此，笔者将从法律角度对其在城镇化建设中的运用进行分析。 二、BT模式及其相关法律关系 （一）BT模式的概念 BT模式即Build(建设)一Transfer(转让)模式，指政府确定项目投资计划后，通过授权代理的项目法人，通过公开招标或竞争性谈判确定工程建设的投资代建方，项目法人通过合同约定将项目授予代建方，代建方在规定的建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设；项目建成完成以后，代建方将验收合格的项目移交给政府或其授权单位，政府或其授权单位按约定总价一次性或按比例分期付款给代建方。 （二）BT模式的法律主体及其法律关系 BT模式主要具有以下两种运作方式：第一，完全BT方式，指通过招标或其他方式确定项目投资人，投资人组建项目公司，由项目公司负责项目的融资、投资和建设，项目建成后由业主回购的形式，涉及的主体主要为政府或其授权单位、投资人、项目公司；第二，BT总承包方式，指通过招标或其他方式确定项目投资人，投资人按照合同的约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、竣工验收等实行全过程的承包，并承担项目的全部资金，由业主委托指派工程监理、项目建成后业主回购的形式，涉及的主体主要为政府或其授权单位、投资人。 因完全BT方式能够更加明确地体现出BT项目合同主体之间的关系，故本文主要针对完全BT模式的法律关系进行分析： 第一，业主与投资人之间的关系为民法上的合同关系，不属于行政法所调整的范围。首先，政府或其授权单位作为融资项目的业主单位，与投资人为平等的法律主体，且双方就合同中的工期、质量、投资回报率等权利义务达成合意，未体现政府权力或强制性命令；其次，在纠纷解决机制上，行政行为不能通过调解方式进行解决，而BT项目合同纠纷的解决则未排除此方式。 第二，投资人与项目公司之间的关系主要为债权债务的概括转移。投资人投资设立项目公司，由项目公司承继其