第七届新财富最佳分析师评选办法(新).pdfVIP

第七届新财富最佳分析师评选办法 主旨：发现中国最优秀的证券分析师和研究机构，提升本土研究水平，促进资本市场健康发展。 ◆ 评选对象 研究覆盖内地上市公司，并向投资内地资本市场的机构投资者提供全面研究服务的证券研究 机构分析师及其所在机构、销售服务经理及其所在机构。 特别规定： 1、参评分析师在 2009 年度（2008.8-2009.8）未受到过中国证监会及中国证券业协会的处 罚，否则取消本届参评资格；（机构推荐时负有考察所属分析师该项资格的义务） 2 、2009 年度（2008.8-2009.8）发生券商研究机构间流动的分析师所属机构认定，该分析 师于 2009 年 3 月 1 日前入职则代表新机构参评；2009 年 3 月 1 日后入职则代表原机构参评。 ◆ 评选主体 国内公募基金公司的投资总监、研究总监（综合研究员意见）、基金经理（股票型、债券型、 货币型、混合型）、固定收益部总监、金融工程部总监（由于不同基金管理公司部门设置不同， 少数未单独设立金融工程部的基金公司投票人根据实际情况调整为与金融工程相关的部门如风 控部门、产品设计部门、QDII部门的相关人员）、社保基金的基金经理、专户理财部门负责人、 企业年金部门负责人；保险资产管理公司权益投资部及投资经理、固定收益部、研究部；保险公 司及养老保险公司权益投资部、固定收益部、研究部；QFII ；银行；私募基金；券商资产管理部。 ◆ 评选方式 评选将本着公平、公正、公开的原则，采用机构推荐与个人自愿报名相结合的方式，确定候 选名单；采用投票主体填写评选问卷的投票方式，按一定权重将各方投票结果汇总产生“第七届 新财富最佳分析师”、“第七届新财富最佳销售经理”及获奖机构。 - 1 - ◆ 评选细则 一、分析师的行业分类 （共31个研究领域） 宏观经济 电子 建筑和工程 策略研究 非金属类建材 交通运输仓储 金融工程 钢铁 通信（通信设备/通信服务） 固定收益研究 有色金属 计算机 农林牧渔 家电 批发和零售贸易 食品饮料 汽车和汽车零部件 银行 纺织品和服装 机械 非银行金融 造纸印刷 电力设备与新能源 房地产 煤炭开采 医药生物 社会服务业（酒店、餐饮和休闲） 石油化工 电力、煤气及水等公用事业 传播与文化 基础化工 二、评选主体投票规则 1、公募基金管理公司 （1）基金经理/社保基金经理/专户理财部门负责人/企业年金部门负责人（每人一票）：每 位投票人直接填写出每个研究方向的前五名分析师，我们依次按 5、4 、3、2 、1 的权重，乘以基 金经理管理的基金规模的权重，最后加总所有基金经理的评分，得出某分析师的基金经理评分的 总分。 说明：①在填写问卷时，基金经理也可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单 中未包括的优秀分析师。②鉴于不同基金类别的限制，基金经理对于不熟悉的行业，可以少填或 不填。其中，债券型基金、货币型基金的基金经理仅限评选“宏观经济”和“固定收益研究”两 个研究方向分析师；股票型基金的基金经理不能投“固定收益研究”方向分析师。③基金规模的 计算方法以及权重划分： Ⅰ.截至2009 年 8 月 31 日募集完毕的基金可参与投票。 Ⅱ.有公开披露信息的基金，以近一年四次季报（即2008年9月30日、2008年12月31日、 2009 年 3 月 31 日、2009 年 6 月 30 日）公布的基金规模平均值作为划分该只基金的规模权重依 据（如当季无季报公布则当季以零为计，2009年 6月 30日以后新成立基金即按照该只基金实际 募集规模除以 4计算规模权重）