银华货币市场证券投资基金基金合同.docVIP

银华货币市场证券投资基金基金合同 修订记录 日 期 修改内容 2007年9月29日 “十六、基金资产估值”第（二）款“估值方法”、第（五）款“估值错误的确认与处理”第1段、第（八）款“特殊情形的处理”第1项 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 目 录 一、前言 2 二、释义 3 三、基金的基本情况 7 四、基金份额的发售 8 五、基金备案 11 六、基金份额的申购与赎回 12 七、基金合同当事人 19 八、基金份额持有人大会 26 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 32 十、基金的转托管 35 十一、基金的托管 36 十二、基金份额的注册登记 37 十三、基金的投资 38 十四、基金的融资 42 十五、基金资产 43 十六、基金资产估值 44 十七、基金费用与税收 49 十八、基金收益与分配 52 十九、基金的会计与审计 54 二十、基金的信息披露 55 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 60 二十二、违约责任 63 二十三、争议的处理 64 二十四、基金合同的效力 65 二十五、其他事项 66 二十六、基金管理人和基金托管人签章 67 一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《货币市场基金管理暂行规定》（简称“《暂行规定》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《银华货币市场证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。 本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同所有条款和条件的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、《运作办法》、《暂行规定》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 银华货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《暂行规定》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。 基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指银华货币市场证券投资基金； 2.基金合同或本基金合同：指本《银华货币市场证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充； 3.招募说明书：指《银华货币市场证券投资基金招募说明书》； 4.中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 5.银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会； 6.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》； 7.《合同法》：指《中华人民共和国合同法》； 8.《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》； 9.元：指人民币元； 10.基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人、基金份额持有人； 11.基金管理人：指银华基金管理有限公司； 12.基金托管人：指交通银行股份有限公司； 13.注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 14.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为银华基金管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 15.转托管：指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为；基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币基金份额持有人的人数不少于两百人 28.申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 29.赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 30.投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 31.销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构； 32.