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证券投资学 哈尔滨商业大学金融学院 李国义 Security Investment Li Guoyi Shool of Finance， Harbin University of Commerce 前言 一、证券投资学课程的地位 security investment 金融学专业（finance）和金融工程专业（financal engineering 主干课程之一 考研课程 金融学专业11门主干课程： 政治经济学，西方经济学，财政学，国际经济学，货币银行学，国际金融管理，证券投资学，保险学，商业银行业务管理，中央银行业务，投资银行理论与实务。 经济学类各专业核心课程有8门：政治经济学、西方经济学、计量经济学、国际经济学、货币银行学、财政学、会计学、统计学 金融工程专业主干课程 金融工程原理，金融衍生工具，证券投资学，固定收益证券，随机过程，金融时间序列，公司金融 二、为什么要学习证券投资学 （一）提高防骗智商 抵抗诱惑：美丽的陷阱 例：兰州黑市 （二）避免重大损失 三、学习主要内容 投资对象（what） 投资场所（where） 谁投资（who） 为何投资（why） 怎样投资（how） 四、主要参考文献 1 曹凤岐 刘力 姚长辉．证券投资学[M]．北京：北京大学出版社．2000 2 吴晓求．证券投资学[M]．北京：中国人民大学出版社．2004 3 霍文文．证券投资学[M]．北京：高等教育出版社．2004 4 周正庆．证券知识读本（修订本）[M]．北京：中国金融出版社．2006 5中国证券业协会．证券市场基础知识［M］．上海：上海财经大学出版社．2006 ． 6、中国证券业协会．证券市场基础知识［M］．上海：上海财经大学出版社．2006 7、中国证券业协会．证券交易[M]．上海：上海财经大学出版社．2006 8、中国证券业协会．证券投资分析［M］．上海：上海财经大学出版社．2006 9、中国证券业协会．证券发行与承销［M］．上海：上海财经大学出版社．2006 10. 郑振龙．中国证券发展简［M］．北京：经济科学出版社．2000 11．中国证券报各期 12．上海证券交易所网页 13．深圳证券交易所网页 五、如何学习 认真听课；经常练习；积极实训；博缆群书；独立思考；互相讨论。 金融学院网页：6/jrxy 证券投资学课程网页： 主要章节： 第一章 证券投资对象 第二章 证券投资场所 第三章 证券价格与股价指数 第四章 证券投资收益与风险 第五章 证券投资术语 第六章 证券投资方式与流程 第七章 证券投资基本分析 第八章 证券投资技术分析 第九章 证券投资策略与技术 第一章 证券投资对象 第一节 股票 一、股票的概念 股票是股份有限公司发行的证明股东所持股份的凭证 股份有限公司股本的特点：等额股份 股票的表现形式：书面；电子化 二、股票的属性 （一）股票属于有价证券 有价证券是指标有票面数量，证明持券人有权按期取得一定收入并可依法自由转让和买卖的所有权或债权凭证。 1、商品证券：商品所有权或使用权 2、货币证券：货币索取权 3、资本证券：收入请求权 股票为什么可以成为有价证券：实际资产 有价证券属性的意义：股票可以成为商品，上市交易。 （二）股票属于股本证券 股本证券包括：代表股份的证券；可转换股本的证券；可以认购或购买股份或可转换股本证券的期权、权证或类似权利。 股本的特点：投资性、收益性、无期性、风险性 无期的原因：公司持续经营。 如不影响经营，可赎回部分股本。 （三）股票属于流动证券 流动的含义：协议转让；上市流通。 流动的原因：无期性 流动加无期的结果：投机性、主体可变性 投机的结果：价格波动性 （四）股票属于风险证券 风险原因：股本（公司破产）、流动（价格下跌） 三、股票的分类 （一）按照记名与否分 记名、不记名 目前我国：记名 （二）按照持有者权益分 普通股票 优先股票 （三）按照股票的质地分 蓝筹股、一般股、垃圾股关于红筹股问题 （四）按照交易价格高低分 一线股、二线股、三线股 （五）按照发行公司效益分绩优股、绩差股、一般业绩股 （六）按照是否可以在证券交易所交易系统流通划分 流通股、非流通股 趋势：全流通（股权分置改革） （七）按照发行时的投资主体分 国家股 法人股 公众股 （八）按照购买股票的货币和市场分 本币股：A股 外币股：B股、H股、N股、S股 未来趋势： A股与B股并轨 总结：股票特点 收益性、风险性、流动性、不返还、 第二节 债券 一、债券的概念 债的证明书，发行人依法定程序发行并约定在一定期限还本付息的有价证券。 二、债券的属性 （一）债券属于有价证券 （二）债券属于虚拟资本证券 （三）债券属于债权凭证 三、债券的分类 （一）按照发