南方隆元产业主题股票型证券投资基金2015年第4季度报告.docVIP

南方隆元产业主题股票型证券投资基金2013年第4季度报告 2013年12月31日基金管理人：基金托管人：送出日期：2014年1月20日 交易代码 202007 前端交易代码 202007 后端交易代码 202008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年11月9日7,817,464,076.84份85%×沪深300指数 + 15%×上证国债指数风险收益特征1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方隆元”。2、本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。主要财务指标 报告期（ 2013年10月1日2013年12月31日1.本期已实现收益 51,075,462.57 2.本期利润 69,944,218.733.加权平均基金份额本期利润 0.00884.期末基金资产净值 4,055,820,292.565.期末基金份额净值0.519 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月1.76% 1.31% -2.66% 0.96% 4.42% 0.35% 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 汪澂本基金基金经理、公司投资部副总监2008-4-11 2013-11-14 14 注册金融分析师（CFA），工商管理硕士，具有基金从业资格。1999年加入南方基金，先后担任研究员、基金经理助理，2002年4月-2006年3月，任隆元基金经理；2005年8月-2006年3月，任金元基金经理；2006年3月至，任开元基金经理；任南方隆元基金经理。 蒋朋宸 本基金基金经理 20084-11 - 9 北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005年加入南方基金，2008年4月至今，任南方盛元基金经理；2008年4月至今，任南方隆元基金经理；2009年2月至今，任南方宝元债券基金经理。2010年12月至今，任基金天元基金经理。 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方隆元产业主题股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2013年以来，美国经济持续复苏，随之产生了美元升值和黄金等大宗商品贬值的态势。在各国政府的支持下，欧洲和日本的经济也有所复苏，我们认为全球经济的复苏过程将较为缓慢。国内经济方面，随着人口红利的消失和房地产销售的热情渐退，我们认为中国经济增速将温和走缓。然而，在经济减速过程中不乏优质的行业和公司。习主席的多次讲话显示，中国不断提高军事力量准备步伐和采取积极的国防防御政策是国家未来不可避免的大政方针之一，本基金认为军工股进入了长期价值投资区间。中央政治局集体学习海洋经济有关内容，要把海洋经济建设成为未来中国经济发展新的支柱产业。随着人民财富的不断积累，财富管理行业将成为未来快速发展的重要产业。本基金在报告期内继续重点配置了大型央企蓝筹股，将行业配置重点放在海洋经济、军工产业和财富管理相关行业上。IPO开闸之后，未来股票供给将大幅1.76%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2014年整个宏观经济难以有大的起色，因此改革依然是市场的主基调，为此我们将密切关注景气向上和受益于政策扶持的行业。2013年代表改革方向的中小盘和创业板指数经历了大幅上涨，对于2014年的行业配置和个股选择我们将更加谨慎，在此背景下我们将保持中性的仓位、并以更加严格的标准去关注以